一、论“二次改制”中的职工经理层融资收购（论文文献综述）
赵俊岭[1]（2016）在《改制公司权利配置问题研究》文中提出国有企业改革是我国经济转轨的重要组成部分,在此过程中产生了大量的改制公司。受组建的政策强制性以及治理方面的路径依赖等因素的制约,出于降低制度成本的考量,改制公司大多会出现不同于通常所谓“法定模式”的权利配置。这些做法在实践中时常引发争议,与之有关的诉讼也大量发生。因为法律规定的缺失或模糊以及法理层面认识的不统一,致使同案不同判的现象始终存在,这既不利于法制的统一和国企改革的推进,又极易引发群体事件,危及社会稳定。目前,法学界关于改制公司的系统性研究非常薄弱,既有的成果基本上都分散在章程设限股权转让与“人走股清”制度安排的效力以及资本多数决的结果对反对股东是否具有约束力等几个方面,缺乏对改制公司形成机理、约束条件、权利配置特点的详细考察,未能为改制公司的治理提供有力的理论支持,因此亟需加强这方面的理论研究。公司制度与经济体系的运行高度关联,在公司法制较为发达的英美法区域,公司法与法经济学的语境已深度融合,因此本文即选取科斯法律经济学作为主要分析框架,以产权、交易成本和权利配置理论作为主要的分析工具。本文采取问题导向的研究方法。首先,根据对三十余家改制公司的实地调查结果总结归纳出改制公司进行特殊权利配置的主要情形并将其类型化;接着选定理论视角和分析论证的主要理论工具;继之对改制公司权利配置的几种主要情形进行制度分析与效力解析;最后基于改制公司特殊的权利配置格局尝试对改制公司的治理特点进行归纳,并提出制度建构方面的建议。因实践中大量关于权利配置的争议发生在国有股权已经退出、全面私有化的封闭性改制公司之中,因此本文的研究对象选定为产权改革较为彻底的改制有限公司。根据实地调查结果,共列举七种权利配置的特殊情形并将其类型化。强制性的权利配置包括股权分散、全员持股、国有股比例受限;设置部分权能受限的经营者岗位激励股;带有社会公益性的组织被改制为民办非企业法人而导致产权残缺三种。自治性的权利配置包括以合意或多数决形式限制转股权自由转让;限制特定股东群体的表决权;限制特定股东群体的知情权;创设不同于“法定模式”的公司机关或对公司机关的职权进行重新配置四种。对改制公司的强制性权利配置首先要尽可能维持产权界定的完整性,避免产权的残缺或弱化,减少租值消散,降低制度成本;其次,在改制的产权初始配置方面,要在既有的意识形态等局限条件的约束下争取效率的最大化,尽可能降低社会成本;最后,当产权界定完成后,公权力即应在市场机制面前保持谦抑性,尽量让市场机制发挥作用。对既有强制性权利配置中不合理之处以及未能充分实现制度目标的部分,应该以降低交易成本、提升制度绩效为依归,对其进行调整或完善。改制公司自治性的权利配置很多时候是以限制部分股东权利的形式出现,对其效力的认定在立法上应当包容,在裁判上应当宽容。在封闭公司的领域,无论立法还是司法的层面,都应坚决摈弃管制主义的理念与做法,尽量赋予公司参与者更大的制度选择自由。本文主张应当充分拓展公司自治的空间,尊重公司股东基于私法自治的合意结果,进而尽量维持改制公司自治性权利配置的效力。于改制公司权利配置而言,除涉及股东寻求内外部救济的工具性权利不得以多数决形式予以剥夺外,其余权利皆可重新配置,而对异议股东的保护就是赋予其以公平价格退出公司的权利。基于改制公司特殊的权利配置格局以及我国独特的文化传统、体制特征,改制公司普遍具有产权残缺、受传统单位制度影响较大以及延续党政权力运作机制的治理特点,这些特点与建基于西方宪政理论之上的公司法人治理结构并不能完全契合,因此,我国改制公司的治理远较普通的公司复杂。市场经济的持续发展与国企改革的不断深入导致对与商事主体和商事行为有关的制度需求日渐增大,应增加这些方面的制度供给。在与之有关的制度建构中,保障封闭公司股东公平退出的公力救济机制占据相当重要的地位。本文主张,我国封闭公司的立法应充分借鉴市场经济发达国家的做法,除涉及公司法人格独立、有限责任以及较大负外部性的行为以外,皆可交由公司自治;如果有公司参与者对多数决形成的制度安排持有异议且无法以合意的方式解决,则其可循退出权的公力救济途径退出公司。
胡杰武[2]（2011）在《中国管理层收购市场及其环境研究》文中进行了进一步梳理自20世纪70年代美国上市公司私有化和杠杆收购相结合而产生了特殊的管理层收购方式以来,管理层收购已经走过了30余年的发展历程。由于它在激励内部人积极性、降低代理成本、改善企业经营状况方面具有积极作用,因而目前它已经成为一个全球性的经济现象,从早期的边缘性收购方式成为当今西方国家主流的收购方式之一,为这些国家改善企业经营管理,提高资源配置效率,促进社会生产力的发展,增加全民福利发挥了重要作用。我国目前还有三十七万多亿的国有资产,这些国有资产无论是从经济效益与效率,还是从社会效益来看,都仍然不如民营企业。大量的国有企业的存在,造成了整个经济的体制性无效率。因此将绝大多数国有企业改造成为一般竞争性企业应是我国市场化导向的经济体制改革的长期目标和战略任务。目前所倡导的国有企业股份制改革虽然取得了一定的成果,但仍然存在很多问题,经济绩效并没有显着改善。根源在于国有企业的改革不彻底,国家继续在股份公司中占有大股份,对企业的生产和经营进行干预和控制。因此从长期来看,非关系国计民生的国有企业的最终改革方向应是国家退出大股东地位,尤其是处在竞争领域的国有企业。而管理层收购,无论是从西方的理论和实证研究来看,都是国有企业深化改革的较好方式。本文收集整理了1997-2008年10余年来我国上市公司管理层收购的全部案例,并在这些案例的基础上,对我国上市公司管理层收购的财富效应进行了实证研究。相比于同类研究,本文通过增加样本容量、扩大样本期间、拓宽业绩指标的覆盖面等途径,采用因子分析法与方差检验法,对我国上市公司管理层收购的财富效应进行了全面的分析,包括股权出让方的财富效应,流通股股东的短期和长期财富效应等。本文的实证研究结果表明,已有上市公司的管理层收购,每股收购价格并不显着低于每股净资产。因而如果说国有企业在管理层收购过程中存在国有资产流失,那么流失并不发生在定价过程中,而是发生在价款支付过程中以及地方政府为了防止失业而给予管理层收购价格折扣方面,该结论显着不同于以往国有资产定价过低导致国有资产流失的流行结论。本文的实证研究还表明,我国已有上市公司的管理层收购没有产生财富效应。根本原因在于我国管理层收购的市场环境不成熟,使得管理层收购财富效应的两个重要来源：降低代理成本和产生节税效应都不能发挥作用。但鉴于管理层收购在明晰国有企业产权、深化国有企业改革,推动我国经济结构调整等方面的重要作用,我国应努力加强管理层收购的市场环境建设,目前因噎废食的做法是错误的。自2005年全面停止大型国有及国有控股企业和上市公司的管理层收购后,经过6年的发展,我国管理层收购的市场环境日趋成熟,影响管理层收购效益发挥的因素日渐消除,尤其是在管理层收购的法律规范和并购融资制度建设方面取得许多重大突破,因而我国应逐步放开国有大型企业和上市公司国有股权禁止向管理层转让的暂行规定,尤其是处于竞争领域的,非关系国计民生行业的国有企业,让各类主体在国有股权转让中平等竞买,使管理层收购这种西方主流的收购方式在我国国有企业的深化改革中发挥积极作用,为我国经济的可持续发展作出贡献。
沈毅[3]（2011）在《体制转型背景下的本土组织领导模式变迁 ——以某改制企业的组织“关系”实践为例》文中研究说明在华人组织研究中,关于“关系”及“差序格局”的热点探讨正在悄然兴起,但已有的跨文化视角与本土化视角均相对忽略了华人组织中“关系”运行的体制性背景,从而可能对“关系”运行的不同结构形态及其实质性后果缺乏关注。本研究希望通过某改制国有企业三十年发展历程的个案分析,来考察其从国有企业到民营企业的组织领导模式变迁,其中的“关系”实践形态可能也有着不同的实质意涵与功能定位。就该个案所展现的故事而言,我们似乎可以看出,拟血缘的“差序格局”在不同体制背景下的组织领导实践中有可能发展出不同性质的私人“关系”及其结构形态。80年代在党委领导下的厂长负责制下,该国有企业内部私人“关系”广泛渗透于行政依附性“主从关系”之中,从而形成不同领导之间划分势力范围的“派系”结构,“主从关系”更多显现的是由下而上追逐权力的“关系”依附学特征,下对上的“忠”构成了其核心性的价值取向,从而整体上呈现出“集权式领导”的基本特征。90年代在从厂长负责制向股份合作制过渡之中,该企业的“派系”结构依然存在但趋于弱化,特别是在产权分散趋于平均分配的一次改制以后,选票政治突出了群众基础的“人缘关系”的重要性,广泛盛行的是由上而下“讨好”、“平衡”的“关系”笼络学,上对下的“和”成为主导性的价值取向,从而整体上呈现出“人缘式领导”的基本特征。2000年二次改制以后,随着内部产权集中与外部市场成熟,该企业在向民营企业转型过程中,上下间的“契约关系”有着向“朋友关系”转化的趋势,从而形成以企业家为中心并与企业骨干人才双赢互利的“关系共同体”。开放性“关系共同体”中契约性的“朋友关系”则真正表现为相对平等的“关系”动力学特征,双向的朋友之“义”成为其核心性的价值取向,从而整体上呈现出“人心式领导”的基本特征。以上的个案尽管不能代表中国社会或企业组织三十年来的整体转型,但其类型学的比较意义是相当明显的,在集权式领导→人缘式领导→人心式领导的组织领导模式转型之中,也可以发现不同体制背景之下法、道、儒等文化传统的选择适应性。总体来看,在不同体制背景下促成的“派系结构”或“关系共同体”之组织结构形态,表明了“关系”实践对于组织绩效的正负双向性。组织内部的私人“关系”实践始终构成了对规范组织制度的某种实质性替代,即如“关系共同体”中所潜藏的个人“关系”领导常常难以转向长远发展的企业科层制度,缺乏长远制度保障的个人领导特色依然是该企业未来发展的重大危机,同样可能也是中国相当部分中小企业的发展危机。
周紫雯[4]（2010）在《国有企业二次改制过程中的政府、企业、工人利益关系研究 ——以常熟为例》文中研究说明国有企业改制是一个牵涉面非常广，涉及诸多利益主体的制度转型过程。随着国有企业改制不断推进，方方面面问题逐渐暴露出来。这些问题产生的原因很复杂，有些是历史遗留问题的清理，有些是企业发展必然伴随的问题，而更多的则是由于国有企业改制过程中政策法律的缺位、适用冲突等原因引起的。常熟市国有企业改革改制的尝试和发展起步较早。随着市场经济的纵深发展，常熟市改制企业的路越走越艰辛，这不仅仅是由于历史原因造成的，而且是与政府提供过多的公共服务有关。在中国特色市场经济的背景下，政府如何为国有企业提供服务，在二次过程中的政府如何定位角色，政府与企业家的关系如何建立与维持，过程中企业的角色如何诠释，政府在市场中扮演中立角色，以第三方身份处理利益纠葛，在企业和工人之间到底扮演什么角色，政府究竟如何行使公共权力，是本文要着力研究和分析的。本文以常熟市典型改制企业的发展过程中，政府对企业与工人之间的矛盾的处理结果作案例分析，对国有企业二次改制后政府、企业、工人三者利益关系作深入研究，在肯定常熟市政府对改制企业的引导作用的前提上，深入分析了当前常熟市地方政府在国企二次改制过程中存在的问题及其原因，通过借鉴美国、英国、俄罗斯的国企改革过程中的行政作为，探索强化和提高国企改制后的政府、企业、工人的三者利益均衡关系的途径，进而提出加强服务型政府的建设、企业家应在守法的前提下获得经济利益、工人利益必须组织化的建议。本论文的主要特点体现在：在研究的基本视角上，从利益的角度出发，对国有企业改革过程中的政府、企业、工人的利益关系进行了透视；在研究的内容上，综合运用经济学、政治学、管理学，对国企改革历程中涉及的各方面要素作注重分析；在研究的结论上，通过对国有企业二次改制过程中的政府、企业、工人三者利益关系的研究，从宏观和微观两个层面提出了建立有效机制的建议。
付桂森[5]（2008）在《公司股权结构模式研究 ——某非上市公司案例》文中研究指明对企业进行股份制改造,是企业改制过程中一种行之有效的途径。但随着企业股份制改造完成,员工均化持股对企业的负面影响逐渐显现出来,并逐渐成为企业发展的阻力。本文以某非上市公司为研究对象,先对公司股权结构的合理性作出评价,结合公司现状对优化治理结构进行可行性分析,并对高度分散的股权结构问题提出解决方案。本文首先通过对股权结构理论与实证分析,结合公司以及市场的现状,对目前环境下公司治理结构模式进行评价。主要采用了企业管理理论、宏观经济分析方法,相似案例分析法及数学模型分析法;然后通过对调整股权结构的一般途径研究,结合公司实际情况进行可行性分析,最后设计出适合该公司股权结构调整的可行方案。本文采用定性分析和定量分析相结合的方法对某非上市公司进行了系统研究。一方面,结合公司目前的现状找出适合公司长远发展的公司治理结构模式,另一方面,可以看出该公司高度分散的股权机构的弊端,并就此提出解决方案,这对该公司在激烈竞争寻求发展壮大具有重要的指导意义。
屈波[6]（2008）在《国有JC厂产权改革问题研究》文中指出首先,本文通过对国有JC厂概况及改革历程演化的基础上,针对改制后JC公司产权方面存在的问题进行深入系统的分析。同时对所有制转型、股份制、企业产权、公司治理等方面国内外产权改革的相关理论进行系统的阐述。其次,本文通过中国国有JC厂改制的实践,对国有JC厂原来的体制、职工福利制度和保障制度,改制后股权多元化、内部人对改制的主导、职工持股的普遍性、职工身份双重置换、改制成本及其来源、企业绩效变化、控制权转移、股东权利、企业治理方面进行了研究。构建一个中国国有JC厂改制模式——平滑式改制。揭示国有企业改制的特色,得出中国国有企业改制必须以社会主义产权理论为基础,吸收西方产权的先进理论,来完善中国国有企业改革理论,形成适合中国特色社会主义国有企业改革理论。最后,通过对国有JC厂的一次改制——平滑式改制实践研究,提出其股权结构、效率与公平、贫富差距、保护职工权益、将职工主体培育成中等收入阶层问题,提出了二次改制时要建立一个多元化、社会化的现代化产权结构的建议,这为解决其它问题奠定了基础,同时针对一次改制出现其它问题提出切实可行的思路和对策,这有利于建立富有国际竞争力的企业。
郭丽华[7]（2007）在《河北省上市公司治理对公司绩效的影响研究》文中研究说明良好的公司治理机制,不仅有利于降低上市公司的代理成本和经营风险,提高企业的内在价值和绩效,而且有利于吸引长期稳定的资本,并使资金在更大范围内优化配置,促进宏观经济的持续稳定增长。近年来,河北省上市公司绩效总体状况不佳,而上市公司治理结构不合理,治理机制不健全是原因之一。多年来,绝大多数学者对公司治理问题的探讨都限定在全国上市公司范围内,而较少对某一地区上市公司的治理特征和模式,以及其对公司绩效的影响状况进行深入研究。鉴于河北省上市公司治理效率相对较低的事实,本文以河北省上市公司为研究对象,采用实证研究的手段,全面而系统地剖析了河北省上市公司绩效的现状及公司治理因素对绩效的影响,在上市公司治理理论研究上,通过归纳和提升确定了新的领域,在公司治理实践运用上,为河北省上市公司改善公司治理、提升公司绩效提供了针对性建议。本文的主要实证研究结论包括:（1）河北省上市公司的股权构成中,存在国有股比重过大、法人股比例较低、内部持股比例偏低、股权较为集中,而且大股东之间比例相差悬殊等问题。实证研究结果表明,河北省上市公司国有股在公司治理中发挥了积极的作用,法人股东由于持股比例较低,在公司治理中难以成为积极的监督者,而流通股、内部人持股的作用都没有得到充分发挥;股权集中度对公司绩效具有正面影响,这一结果与河北省国有股东比例较大且对公司绩效存在正面影响的结论相符。由此本文认为,河北省上市公司在优化股权结构时,重点不是单纯的减持国有股,而是要克服国有股自身的弊端,培育有效的产权主体。同时,适当增加内部持股比例,调动股东的治理积极性,是提高公司治理效率的关键。（2）河北省上市公司的资产负债率近年来连年攀升,但这并不能说明其融资偏好发生了改变,主要原因是个别绩差公司对资金的筹集和使用不当造成的资金恶性循环,以及上市公司未能有效地利用债务的财务杠杆效应,回归研究结果也证实了这个推测。由此可见,河北省上市公司资本结构的优化意识仍有待提高,债务的财务杠杆作用有待被充分利用。（3）河北省上市公司的董事会规模和独立董事比例虽然在数量上都符合规定,但回归结果显示,由于河北省上市公司对董事会以及独立董事制度缺乏足够认识,再加上独立董事制度自身的缺陷,导致董事会和独立董事的作用并没有充分发挥。实证结果还表明,董事会会议次数与公司绩效存在显着的负相关关系,这说明董事会行为中可能存在着很大程度的效率浪费。因此本文提出,在董事会治理中,河北省上市公司应更注重观念的改变和效率的提高。（4）河北省上市公司中经理层持股人员比例和所持股数比例都较低,经理层领薪人员比例和平均薪酬数同样处于较低水平。正因为经理层激励具有这样的特点,河北省上市公司经理层激励变量中,除经理层年度收入对公司绩效存在正向影响外,其余变量与公司绩效都没有明显关系。针对河北省上市公司经理层激励多是薪酬激励的现状,本文认为,河北省经理层激励应更注重报酬结构的合理性,激励形式的多样性,以使激励作用能够得到充分发挥。
程才良[8]（2007）在《MBO的价值创造过程与机制 ——基于公司治理重构的研究》文中研究说明管理层收购（MBO）的主流理论——财富创造假说未能充分揭示MBO提升公司价值和绩效的作用过程与机制,缺乏对MBO的普遍解释力和指导性。本文从MBO与公司治理在理论和实践方面的逻辑联系入手,提出MBO的公司治理重构假说,并进行深入的理论分析和实证研究,认为:MBO所导致的公司治理重新构造及公司治理的改进,正是提升公司价值和绩效的主要推动力量。分析表明,MBO所导致的现代公司制企业股权结构变动及其对股权激励和股权约束机制的重新构造,对改进公司治理具有积极作用。特别是由于MBO具有明晰产权、塑造人格化的产权主体,强化对管理层的股权激励,强化管理层对“外部人控制”以及大股东侵害公司利益行为的股权约束,降低代理成本等积极作用,因此,它对于有效地解决我国国有控股上市公司治理面临的突出矛盾,具有十分积极的意义。但实证研究也表明,国有控股上市公司实施MBO后,公司绩效指标虽有所改善,但并不是十分显着。进一步分析原因发现,这主要是由我国资本市场制度性缺陷、MBO制度约束和现行部分MBO模式所造成的,并由此导致我国MBO的动因和行为扭曲,其中的关键在于我国现行MBO无法对管理层“内部人控制”进行有效制衡。而通过引入战略投资者与管理层共同实施收购——即采用混合型MBO模式,同时合理确定MBO有效边界,可以对管理层“内部人控制”实施有效的股权约束,从而使MBO真正成为改进公司治理、进而推动公司价值提升和绩效提高的有效方式。
刘世钧[9]（2007）在《国有改制企业分散股权集中趋势的研究》文中研究指明国有企业改制有各种方式，其中改制为职工平均持股的方式在操作上容易施行，但改制后也出现了员工对企业关注程度降低，管理人员积极性不高，股东重视短期利益回报、忽视企业长期发展等问题。从股权结构与公司治理效率上分析，国内外对于股权结构与公司治理效率长期来存在不同的观点。对国外的意大利、德国、英国模式进行分析看，国外股权集中模式也不一样，但是每个国家的经济环境等存在不同的特点，因此要根据实际经济、社会、法律环境进行分析。对于股权结构与经理人员的激励、股权结构与投资者利益的保护也各有不同的观点。但是从现阶段看，股权分散型企业由于委托主体缺位，导致败德行为无法从制度上消除，股东注重短期回报、企业管理难以加强，股权集中的趋势将会成为必然。从企业外部看，大部分企业认为国内经济环境存在差距，从企业内部看，股权集中能提高公司治理效率，解决委托代理问题和职工吃大锅饭问题。现阶段许多地方改制的企业也出现了股权集中化的趋势。目前股权集中主要有两种方式，一是引入战略投资者，二是进行管理层收购。但目前引入战略投资者比较困难，管理层收购比较容易实现。长沙鼓风机厂是一家典型的国有改制企业，改制初期按照股权分散的模式进行操作，但改制后企业的发展遇到了困难。从企业的经济指标与历史比较、与行业的比较看，已经出现了不小的差距。大部分职工也认为必须进行企业的二次改制，使股权适当集中。从长沙市其他改制企业看，以前的股权分散改革也并不成功。从以上实际分析也从此印证了国有改制企业应当进行股权集中的观点。图1幅，表23个，附表13个，参考文献41篇。
于栋[10]（2007）在《我国企业管理层收购（MBO）监管研究》文中研究表明由于我国法律法规的不规范、监管不到位,管理层收购在我国的实践中不能发挥其应有的制度价值。本文基于这样的认识,从监管的角度,运用经济学、管理学和法学的理论和方法,深入剖析了我国企业MBO在实践中所面临的收购主体、收购定价、收购融资、信息披露、中小股东利益保护等五个主要问题,以及相关法律政策障碍,并就上述问题、障碍的成因和结点进行深入分析,进而提出了相应的措施和对策。本文的主要研究内容包括:在收购过程中,最大可能地确定管理层的性质,禁止以转移财富为目的的管理层的进入,对监管部门来说十分重要。基于此认识,本文通过对企业家人力资本定价体系的建立,来选择有能力使企业效率提升的管理层;通过净资产收益率这样一个有效的筛选信号,建立了一个区分管理层性质的分离机制。MBO作为一种控制权市场的交易行为,定价是其核心环节。本文通过整合型的价值评估方法,克服单一评估方法的缺点,建立了一个涵盖企业资产价值、收益价值和市场价值的多面向的企业价值评估体系。另一方面,从法律和政策上加强监管,主要做法是完善有利于MBO定价的法律法规,借鉴英美等发达国家的做法,引入竞价制度,通过竞价交易促使MBO定价过程的公开化和透明化。MBO融资问题的解决必须消除法律上的障碍,在既要保护合规的融资行为,又要避免金融风险的指导原则下,建议及早对我国相关法律法规加以修改、补充和完善,为MBO融资预留政策空间。同时积极培育机构投资者参与管理层收购,特别是信托机制在管理层收购中的运用,本文详细设计了一个“直接收购+过桥贷款+多期集合资金信托计划”的MBO信托融资方案。在管理层收购过程中,由于信息的不对称和管理层的利益选择,往往会采用各种滥权行为侵害中小股东和职工的合法利益。为保护他们的利益,应该确立表决权回避制度;扩大持股主体范围,解决职工身份转换后的安置与补偿问题;加强对MBO的监管,加大对管理层侵犯中小股东利益的行为的处罚力度。强化MBO的信息披露义务,构建信息披露的监管体系,充分发挥独立董事的监督作用和舆论的力量,加强和完善中介机构的独立地位,加强对信息披露的监管力度,执法必严,严格规范信息披露行为。最后本文从调整MBO的法律体系层面出发,在梳理、总结国外（地区）及我国现行有关MBO的法律体系、规范的基础上,对于我国调整MBO的法律体系及其规范内容做一述评,并就我国调整MBO的立法体系的发展提出相应建议。
二、论“二次改制”中的职工经理层融资收购（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、论“二次改制”中的职工经理层融资收购（论文提纲范文）
（1）改制公司权利配置问题研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 引言 |
| 一、选题缘起 |
| 二、文献综述 |
| 三、研究方法 |
| 四、本文框架 |
| 第一章 改制公司及其权利配置的特点与成因 |
| 第一节 改制公司的界定 |
| 一、国企改革历程考察基础上的改制公司界定 |
| 二、改制公司的主要特征 |
| 第二节 改制公司权利配置的类型化分析 |
| 一、独特的改制公司权利配置 |
| 二、类型化分析 |
| 第三节 基于产权效率的原因分析 |
| 一、国有企业产权模糊 |
| 二、国企改制与改制公司权利配置的经济逻辑 |
| 第二章 改制公司权利配置的分析框架 |
| 第一节 理论视角的选择 |
| 一、私法自治与国家强制 |
| 二、法经济学理论框架 |
| 第二节 改制公司权利配置的效力判定 |
| 一、现有理论的介绍与评析 |
| 二、改制公司权利配置效力判定的路径建构 |
| 第三章 改制公司的强制性权利配置 |
| 第一节 改制公司的股权结构问题 |
| 一、改制公司独特股权结构的由来与争议 |
| 二、改制公司股权结构的形成机理与治理效率 |
| 三、对未来国企改革的启示 |
| 第二节 改制公司激励股的设置 |
| 一、改制公司激励股设置现状与制度绩效 |
| 二、激励股设置的理论基础与权利构造 |
| 三、对未来改革的启示 |
| 第三节 改制类民办非企业法人的法律规制 |
| 一、改制类民办非企业法人的规制困境 |
| 二、改制类民办非企业法人的产权效率 |
| 三、基于制度选择的规制重构 |
| 第四章 改制公司的自治性权利配置 |
| 第一节 改制公司转股权配置的效力解析 |
| 一、改制公司对股权转让自由的限制 |
| 二、司法裁判的困惑与理论上的争议 |
| 三、改制公司转股权配置的效力判定 |
| 第二节 改制公司股东表决权配置的效力解析 |
| 一、改制公司表决权的特殊配置 |
| 二、实践与理论上的争议 |
| 三、改制公司股东表决权配置的效力判定 |
| 第三节 改制公司股东知情权配置的效力解析 |
| 一、改制公司对特定股东群体知情权的剥夺 |
| 二、改制公司股东知情权配置的效力判定 |
| 三、股东知情权行使的法律限制与公司自治 |
| 第四节 改制公司机关创设与职权重新配置的效力解析 |
| 一、改制公司机关创设与职权重新配置的争议 |
| 二、功能主义视角下的公司机关设置 |
| 三、公司机关职权配置的效力探讨 |
| 第五章 改制公司的治理路径 |
| 第一节 改制公司治理的路径依赖 |
| 一、党政权力运行机制的延续 |
| 二、单位制度的深远影响 |
| 三、“产权残缺”现象的普遍存在 |
| 第二节 制度建构 |
| 一、丰富商事主体的制度供给 |
| 二、拓展公司的自治空间 |
| 三、商事裁判独立与商事裁判理念确立 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（2）中国管理层收购市场及其环境研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的及意义 |
| 1.3 研究内容、方法及思路 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.3.3 研究思路 |
| 2 管理层收购概述 |
| 2.1 管理层收购的概念与特征 |
| 2.2 管理层收购在英美及东欧等国的发展 |
| 2.3 管理层收购在我国的发展 |
| 3 管理层收购国内外研究综述 |
| 3.1 管理层收购国外研究综述 |
| 3.1.1 国外管理层收购的理论研究 |
| 3.1.2 国外管理层收购的实证研究 |
| 3.1.3 国外管理层收购研究总评 |
| 3.2 国内管理层收购研究综述 |
| 3.2.1 国内管理层收购的理论研究 |
| 3.2.2 国内管理层收购的实证研究 |
| 3.2.3 国内管理层收购研究总评 |
| 3.3 本章小结 |
| 4 国有企业改革与管理层收购 |
| 4.1 国有企业改革的历史进程 |
| 4.1.1 所有者向经营者放权让利 |
| 4.1.2 业经济责任制与承包制 |
| 4.1.3 所有制层面的改革 |
| 4.1.4 改革重点从企业经营转向资产管理 |
| 4.2 我国国有企业目前的主要问题 |
| 4.2.1 国有企业的绩效问题 |
| 4.2.2 国有企业的所有者虚置问题 |
| 4.2.3 国有企业的政企不分与经营者缺乏充分自主权问题 |
| 4.2.4 国有企业的条块分割问题 |
| 4.2.5 国有企业的垄断问题 |
| 4.2.6 国有企业导致的其它问题 |
| 4.3 管理层收购在国有企业改革中的地位和作用 |
| 4.3.1 国有企业改革的实证研究 |
| 4.3.2 管理层收购是深化国有企业改革的较好方式 |
| 5 我国上市公司管理层收购的实证分析 |
| 5.1 实证方法及样本选择 |
| 5.1.1 实证方法 |
| 5.1.2 样本选择 |
| 5.2 股权出让方的财富变化 |
| 5.3 流通股股东的短期财富效应 |
| 5.4 流通股股东的长期财富效应 |
| 5.5 实证研究的结果分析 |
| 6 我国管理层收购的环境建设 |
| 6.1 管理层收购的外部环境建设 |
| 6.1.1 经济环境 |
| 6.1.2 政策环境 |
| 6.1.3 法律环境 |
| 6.1.4 金融环境 |
| 6.1.5 社会文化环境建设 |
| 6.1.6 社会保障环境建设 |
| 6.2 管理层收购的内部环境建设 |
| 7 研究结论与政策建议 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 政策建议 |
| 7.3 研究展望 |
| 参考文献 |
| 作者简历 |
| 学位论文数据集 |
（3）体制转型背景下的本土组织领导模式变迁 ——以某改制企业的组织“关系”实践为例（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| 英文摘要 |
| 导论: 本土组织管理的学科脉络与问题聚焦 |
| 第一章、中国本土组织领导研究的基本脉络 |
| 第一节、跨文化比较研究视角下华人组织领导权威差距的凸显 |
| 第二节、本土化研究视角下组织领导“权力”之外“人情”策略的凸显 |
| 第三节、结构性研究立场下“单位”组织中“主从关系”的权威依附倾向 |
| 第四节、从文化到结构: “关系”及“差序格局”在本土组织研究中的再定位 |
| 第二章、研究方法与对象选择: 体制转型背景下个案叙事研究的契合性 |
| 第一节、研究方法的选择: 从案例研究、质性研究到叙事研究 |
| 第二节、“关系”与“差序格局”研究中的个案叙事传统 |
| 第三节、体制转型与国企改革的基本脉络: 案例选择的宏观背景 |
| 第四节、具体案例状况与调查对象说明 |
| 第三章、八十年代的“关系”依附学: “派系结构”的斗争激化 |
| 第一节、ZY厂成立之前的外部“关系”运作与“派系”背景 |
| 第二节、“关系”依附的普遍盛行与“派系结构”的逐步形成 |
| 第三节、“派系”斗争的升级激化与领导层权力的全面交接 |
| 第四章、九十年代的“关系”笼络学: 德治领导背后的“派系”暗流 |
| 第一节、稳定压倒一切: “德治领导”的初步目标 |
| 第二节、“派系”暗流下的表面和谐: “关系”笼络学的成功运作 |
| 第三节、一次改制的基本过程及其“民主”后果: “关系”笼络学的巅峰 |
| 第五章、2000年以后的“关系”动力学: “关系共同体”的发展与危机 |
| 第一节、以P为核心的“关系共同体”的逐步确立 |
| 第二节、市场化的竞争与可选择的“关系”动力学 |
| 第三节、发展的成果与潜在的危机: 个人领导及个人“关系”的难以替代性 |
| 第六章、体制转型背景下本土组织领导模式与“关系”理论的拓展 |
| 第一节、从“派系结构”到“关系共同体”: “关系”与“差序格局”的再探讨 |
| 第二节、“关系”理论拓展而非“社会资本”理论移植: 文化与结构的双重动因 |
| 第三节、从“权威性格”到“个人权威”: 本土领导模式的再探讨 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（4）国有企业二次改制过程中的政府、企业、工人利益关系研究 ——以常熟为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 问题的提出和研究意义 |
| 第二节 政府和市场的关系理论 |
| 第三节 研究综述 |
| 第四节 框架及研究方法 |
| 第二章 常熟市国有企业从一次改制到二次改制的改革过程 |
| 第一节 常熟市国有企业从一次改制到二次改制的历史成因 |
| 第二节 常熟市国有企业第二次改制的过程 |
| 第三节 常熟市国有企业二次改制的作用和结果 |
| 第三章 国有企业二次改制过程中的政府行为 |
| 第一节 政企合一 |
| 第二节 政府部门利益化 |
| 一、 政府主导国有企业管理层收购 |
| 二，政府部门利益影响管理层收购 |
| 三、 政府利益化的结果 |
| 第三节 政府规制转移国有资产流失 |
| 一、 转移国有企业利润及国有资产受益权 |
| 二、 产权转让过程中的国有资产流失 |
| 三、 国有资产被少报低评 |
| 四、 低价贱卖国有资产造成的国有资产流失 |
| 第四章 国有企业二次改制过程中的企业角色 |
| 第一节 常熟市国企二次改制中的 MBO |
| 一、 政府庇护下的管理者收购 |
| 二、 常熟市 A 公司的二次改制过程 |
| 第二节 改制国企的薪酬管理 |
| 一、 亚当·斯密的薪酬理论 |
| 二、 改制企业薪酬管理的利益性改革 |
| 第五章 国有企业二次改制过程中的工人地位 |
| 第一节 国有企业二次改制过程中工人的收益福利 |
| 第二节 预设的失败者 |
| 一、 改制过程中的工人角色 |
| 二、 工人的合法利益受损 |
| 三、 职工身份未得到置换 |
| 第三节 国有企业二次改制过程中工人失败的原因 |
| 一、 缺少必要的劳动保护法规 |
| 二、 工人缺乏利益表达的手段 |
| 三、 工会组织出现行政化 |
| 第六章 建立法治保护下的政府、企业、工人的三者利益均衡关系 |
| 第一节 政府应当是中立者 |
| 一、 政府应当没有自身利益的介入 |
| 二、 加强服务型政府的建设 |
| 第二节 企业在市场经济过程中要严格遵守法制 |
| 一、 企业应在守法的前提下获得经济利益 |
| 二、 改制后的企业社会责任 |
| 第三节 建立一个有效的工人利益表达机制 |
| 一、 劳资协商制度 |
| 二、 职工代表大会 |
| 三、 工会 |
| 第七章 结束语 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 |
（5）公司股权结构模式研究 ——某非上市公司案例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 导论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究思路、方法及数据来源 |
| 1.3 本文主要文献综述 |
| 2 股权结构分析 |
| 2.1 股权结构基本理论 |
| 2.1.1 股权结构概述 |
| 2.1.2 股权结构与公司治理机制 |
| 2.1.3 股权结构集中度的国际比较 |
| 2.2 股权结构与公司绩效实证分析 |
| 2.2.1 股权结构适度性与公司治理效率 |
| 2.2.2 股权结构与公司业绩理论模型 |
| 2.2.3 股权结构与公司业绩实证模型 |
| 2.3 股权结构调整相关案例——四达模式 |
| 2.4 小结 |
| 3 股权结构调整实施途径及可行性分析 |
| 3.1 股份回购及其可行性分析 |
| 3.1.1 股份回购的概念及主要类型 |
| 3.1.2 股份回购的资金来源和支付方式 |
| 3.1.3 非上市公司实施股份回购的可行性分析 |
| 3.2 管理层收购及其可行性分析 |
| 3.2.1 管理层收购的主要特点及融资分析 |
| 3.2.2 非上市公司实施MBO的可行性分析 |
| 3.3 增发新股 |
| 3.3.1 非定向增发新股 |
| 3.3.2 定向增发 |
| 3.4 配股及其可行性分析 |
| 3.5 认股权证及其可行性分析 |
| 3.6 债转股及其可行性分析 |
| 3.6.1 国际上债转股的实施情况分析 |
| 3.6.2 非上市公司实施债转股的可行性分析 |
| 3.7 经理人股票期权激励 |
| 3.7.1 经理人股票期权激励机制的效应研究 |
| 3.7.2 股票期权计划 |
| 3.7.3 非上市公司采取经理人股票期权激励机制的可行性分析 |
| 3.8 总结 |
| 4 股权结构调整方案定价及实施 |
| 4.1 股票定价理论概述 |
| 4.1.1 传统股票定价 |
| 4.1.2 因素定价 |
| 4.1.3 无套利二项式模型定价 |
| 4.2 某非上市公司股权调整方案定价 |
| 4.2.1 非上市公司股权情况概况 |
| 4.2.2 股票定价模型的适用性分析 |
| 4.2.3 二项式无套利定价模型应用及结论 |
| 4.2.4 常数股利定价模型应用及结论 |
| 4.2.5 市盈率估价法及结论 |
| 4.3 方案的实施 |
| 4.3.1 方案1的具体实施细则 |
| 4.3.2 方案2的具体实施细则 |
| 4.3.3 方案后续操作建议 |
| 结束语 |
| 参考文献 |
（6）国有JC厂产权改革问题研究（论文提纲范文）
| 提要 |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 问题的提出 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 国有JC 厂概况 |
| 1.4 国有 JC 厂改制模式 |
| 1.5 研究方法和技术路线 |
| 第2章 产权改革相关理论概述 |
| 2.1 所有制转型和股份制、产权理论 |
| 2.2 公司治理方面理论 |
| 第3章 国有JC 厂平滑式改制实践分析 |
| 3.1 国有JC 厂的职工身份 |
| 3.2 国有JC 厂的职工身份转换 |
| 3.3 国有JC 厂改制后的多元化股权结构 |
| 第4章 国有JC 厂改制效果及其有待研究的问题 |
| 4.1 国有JC 厂改制前后企业绩效的变化 |
| 4.2 国有JC 厂改制后企业的治理转型 |
| 4.3 国有JC 厂改制有待研究问题 |
| 第5章 完善JC 厂产权改革的对策 |
| 5.1 从ESOP 到EMBO |
| 5.2 构建多元化、社会化的股权结构 |
| 5.3 建立职工持股会 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 摘要 |
| Abstract |
| 致谢 |
（7）河北省上市公司治理对公司绩效的影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 引言 |
| 1.1 问题的提出 |
| 1.2 研究目的和研究方法 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 论文的结构安排 |
| 1.4 主要研究创新和不足 |
| 1.4.1 本文主要的创新点 |
| 1.4.2 本文的不足之处 |
| 2 上市公司绩效影响因素的理论分析——从公司治理的角度 |
| 2.1 公司绩效的概念 |
| 2.2 公司治理的理论内涵 |
| 2.2.1 公司治理概念的观点阐述 |
| 2.2.2 公司治理的内涵 |
| 2.2.3 几种典型的公司治理理论 |
| 2.3 上市公司绩效的影响因素 |
| 2.3.1 上市公司内部治理结构 |
| 2.3.2 上市公司内部治理机制 |
| 2.3.3 外部治理 |
| 2.3.4 本文研究的主要内容 |
| 2.4 本章小结 |
| 3 上市公司治理对公司绩效影响的理论假设 |
| 3.1 股权结构对公司绩效的影响 |
| 3.1.1 中国上市公司股权结构的特殊性 |
| 3.1.2 相关研究评述 |
| 3.1.3 上市公司股权结构对公司绩效影响的理论分析 |
| 3.1.4 本文关于股权结构对公司绩效影响的研究假设 |
| 3.2 资本结构对公司绩效的影响 |
| 3.2.1 相关研究评述 |
| 3.2.2 上市公司资本结构对公司绩效影响的理论分析 |
| 3.2.3 本文关于资本结构对公司绩效影响的研究假设 |
| 3.3 董事会治理对公司绩效的影响 |
| 3.3.1 相关研究评述 |
| 3.3.2 上市公司董事会治理对公司绩效影响的理论分析 |
| 3.3.3 本文关于董事会治理对公司绩效影响的研究假设 |
| 3.4 经理层激励对公司绩效的影响 |
| 3.4.1 相关研究评述 |
| 3.4.2 上市公司经理层激励对公司绩效影响的理论分析 |
| 3.4.3 本文关于经理层激励对公司绩效影响的研究假设 |
| 3.5 本章小结 |
| 4 河北省上市公司绩效的现状与评价 |
| 4.1 河北省上市公司的现状和特征 |
| 4.1.1 河北省上市公司总体状况 |
| 4.1.2 河北省上市公司的行业分布及特点 |
| 4.2 河北省上市公司对河北省经济发展的影响 |
| 4.2.1 河北省上市公司的资源占有率分析 |
| 4.2.2 河北省上市公司对全省经济发展的贡献率分析 |
| 4.2.3 河北省上市公司对全省社会贡献率分析 |
| 4.3 河北省上市公司绩效评价方法的选择 |
| 4.3.1 国外上市公司典型绩效评价方法 |
| 4.3.2 国内上市公司典型绩效评价方法 |
| 4.3.3 河北省上市公司综合绩效的评价方法——因子分析法 |
| 4.4 河北省上市公司绩效的描述性统计分析 |
| 4.4.1 盈利能力 |
| 4.4.2 成长能力 |
| 4.4.3 偿债能力 |
| 4.4.4 资产管理能力 |
| 4.5 河北省上市公司绩效评价 |
| 4.5.1 发展后劲不足——产业分布不合理 |
| 4.5.2 净利润的成长性差——管理缺陷 |
| 4.5.3 部分上市公司亏损严重——公司治理低效 |
| 4.5.4 资产负债状况和盈利能力不匹配——财务杠杆使用不当 |
| 4.5.5 上市公司融资能力弱——后备力量缺乏 |
| 4.6 本章小结 |
| 5 河北省上市公司治理对公司绩效影响的实证分析 |
| 5.1 分析方法和计量工具选择 |
| 5.2 基本计量模型的选用 |
| 5.3 变量设置 |
| 5.3.1 因变量设置 |
| 5.3.2 自变量设置 |
| 5.3.3 控制变量设置 |
| 5.4 样本选取与数据采集 |
| 5.5 测算与分析 |
| 5.5.1 股权结构对公司绩效的影响 |
| 5.5.2 资本结构对公司绩效的影响 |
| 5.5.3 董事会治理对公司绩效的影响 |
| 5.5.4 经理层激励对公司绩效的影响 |
| 5.6 典型案例剖析——宝硕股份的公司治理 |
| 5.6.1 宝硕股份基本情况 |
| 5.6.2 宝硕股份绩效现状 |
| 5.6.3 宝硕股份公司治理问题剖析 |
| 5.7 本章小结 |
| 6 完善河北省上市公司治理，提高公司绩效的对策建议 |
| 6.1 改善上市公司治理结构——公司治理效率提升的基础 |
| 6.1.1 适当保持国有股比例，培育有效的产权主体 |
| 6.1.2 适当增加内部持股比例 |
| 6.2 健全上市公司治理机制——公司治理效率提升的核心 |
| 6.2.1 完善董事会的监督机制，提高董事会运作效率 |
| 6.2.2 加强独立董事制度建设，保证独立董事的独立性 |
| 6.2.3 多种激励形式相结合，改善经理层激励效果 |
| 6.2.4 建立经理层激励实施情况的监督机制 |
| 6.3 强化上市公司治理的职能——公司治理效率提升的关键 |
| 6.3.1 提高债务资金的使用效率，充分利用债务融资优势 |
| 6.3.2 充分发挥独立董事的作用，强化独立董事的监督职能 |
| 6.4 发挥政府在上市公司治理中的作用——公司治理效率提升的保障 |
| 6.4.1 河北省政府完善上市公司治理的相关政策 |
| 6.4.2 政策体制中存在的问题 |
| 6.4.3 政府在上市公司治理中的角色定位 |
| 6.5 本章小结 |
| 7 结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 在读期间发表的论文 |
| 作者简介 |
| 致谢 |
（8）MBO的价值创造过程与机制 ——基于公司治理重构的研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| 英文摘要 |
| 目录 |
| 1.导论 |
| 1.1 研究背景及研究目的 |
| 1.2 研究思路和研究方法 |
| 1.3 主要内容、创新之处和本文的局限 |
| 2.文献综述与问题的提出 |
| 2.1 MBO的现有研究成果 |
| 2.2 从公司治理角度对MBO的重新审视 |
| 2.3 MBO的公司治理重构假说的提出 |
| 3.MBO重构公司治理的机理 |
| 3.1 MBO后股权结构变动及对公司治理的影响 |
| 3.2 MBO的股权激励效应 |
| 3.3 MBO的股权约束效应 |
| 4.MBO与国有控股上市公司治理重构 |
| 4.1 国有控股上市公司治理问题的特殊性 |
| 4.2 MBO对国有控股上市公司治理重构的影响 |
| 4.3 MBO降低代理成本的作用 |
| 5.我国MBO的行为扭曲特征及成因 |
| 5.1 我国MBO的特征及其对公司绩效的影响 |
| 5.2 我国MBO的行为扭曲特征 |
| 5.3 我国MBO行为扭曲的成因 |
| 6.我国MBO的最优模式选择 |
| 6.1 控制"内部人控制":对管理层的股权约束 |
| 6.2 MBO的有效边界 |
| 6.3 混合型MBO:我国MBO发展的方向 |
| 7.研究结论及尚需进一步研究的问题 |
| 7.1.研究结论 |
| 7.2.尚需进一步研究的问题 |
| 参考文献 |
| 在学期间发表论文清单 |
| 后记 |
（9）国有改制企业分散股权集中趋势的研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 引言 |
| 1.1 全员持股的改制方式是国有企业改制的一个重要方式 |
| 1.2 全员持股改制方式存在的问题 |
| 1.3 股权集中是当前的解决办法和趋势 |
| 1.4 论文选题的目的、意义和方法步骤 |
| 2 股权集中程度和公司治理效率的相关理论 |
| 2.1 国有企业及其改制的特点 |
| 2.2 相关理论 |
| 2.2.1 产权 |
| 2.2.2 委托和败德行为 |
| 2.2.3 激励 |
| 2.2.4 经营权和所有权分离 |
| 2.2.5 股权的分散 |
| 2.3 国内外对于股权分散程度与公司治理效率的研究 |
| 2.3.1 股权分散程度与公司治理的关系 |
| 2.3.2 股权分散程度与激励模式 |
| 2.3.3 股份制企业剩余控制权与剩余收益权的关系 |
| 2.3.4 股权结构与投资者利益保护 |
| 3 股权分散型企业股权集中的发展分析 |
| 3.1 股权分散型企业存在的主要问题 |
| 3.1.1 委托主体缺位导致败德行为无法从机制上解决 |
| 3.1.2 股东注重短期回报忽视企业长期利益 |
| 3.1.3 人情管理突出管理难以加强 |
| 3.2 当前企业所面临的外部环境 |
| 3.3 企业的内部条件要求实现股权的集中 |
| 3.3.1 员工普遍持股的趋势 |
| 3.3.2 股权集中能提高公司的治理效率 |
| 3.3.3 股权集中能解决委托代理问题 |
| 3.3.4 股权集中能解决股东搭便车的问题 |
| 3.4 当前企业的股权集中趋势 |
| 3.5 股权集中的两种模式 |
| 3.5.1 引入战略投资者 |
| 3.5.2 实行管理层收购(MBO) |
| 4 分散股权集中趋势的实证研究 |
| 4.1 国有企业改革的历史过程回顾 |
| 4.2 长沙市国有企业改革的历史背景 |
| 4.3 长沙鼓风机厂的第一次改制 |
| 4.3.1 长沙鼓风机厂简介 |
| 4.3.2 长沙鼓风机厂改制情况 |
| 4.4 改制后企业经济效益比较分析 |
| 4.4.1 市场形势 |
| 4.4.2 行业竞争结构 |
| 4.4.3 财务状况分析 |
| 4.5 对长沙鼓风机厂改制的评价 |
| 4.5.1 长沙鼓风机厂良好的基础是企业发展的有利条件 |
| 4.5.2 企业第一次改制效益分析 |
| 4.5.3 企业当前形势的真实认知和评价 |
| 4.5.4 员工对企业二次改制的意愿 |
| 4.6 长沙鼓风机厂股权改革的方案 |
| 4.7 长沙鼓风机厂股权改制的启示 |
| 4.8 长沙市其他企业改制的启示 |
| 5 结论 |
| 5.1 现阶段企业改革最终是要解决产权配置和产权激励问题 |
| 5.2 本研究的局限性 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 学位论文数据集 |
（10）我国企业管理层收购（MBO）监管研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 选题意义及目的 |
| 1.3 逻辑结构机研究方法 |
| 1.4 主要创新点 |
| 第二章 管理层收购研究综述 |
| 2.1 管理层收购(MBO)起源及其发展状况 |
| 2.1.1 管理层收购（MBO）的起源 |
| 2.1.2 管理层收购（MBO）兴起的原因及其主要运作模式 |
| 2.1.3 管理层收购（MBO）在各国的发展 |
| 2.1.4 管理层收购（MBO）在我国的异化 |
| 2.2 MBO 的理论和实践研究现状 |
| 2.2.1 理论的多样性 |
| 2.2.2 实证的差异 |
| 2.3 本章小结 |
| 第三章 管理层收购（MBO）主体选择 |
| 3.1 MBO主体的问题及其对策 |
| 3.1.1 MBO 收购主体的主要形式 |
| 3.1.2 MBO 主体多样的原因 |
| 3.1.3 规范 MBO 主体多样性的对策 |
| 3.2 基于企业家人力资本视角的 MBO 的主体筛选 |
| 3.2.1 企业家人力资本的一般性描述 |
| 3.2.2 基于企业家人力资本的主体选择 |
| 3.3 管理层性质的分离 |
| 3.3.1 管理层性质区分的困境 |
| 3.3.2 有效分离性质不同的管理层 |
| 3.4 本章小结 |
| 第四章 管理层收购（MBO）的定价监管 |
| 4.1 MBO的定价现状 |
| 4.1.1 MBO 定价中的问题 |
| 4.1.2 国有资产转让定价的主要法律依据 |
| 4.2 公司价值的主要定价方法 |
| 4.2.1 企业价值评估常用方法 |
| 4.2.2 基于层次分析法的企业价值定价方法 |
| 4.3 MBO 定价的监管措施 |
| 4.4 本章小结 |
| 第五章 管理层收购（MBO）的融资困境突破 |
| 5.1 国外MBO融资结构与模式 |
| 5.1.1 融资结构 |
| 5.1.2 融资模式 |
| 5.1.3 融资的退出 |
| 5.2 我国MBO 融资现状 |
| 5.2.1 我国 MBO 融资过程中的问题 |
| 5.2.2 融资问题的原因分析 |
| 5.2.3 解决融资问题的对策 |
| 5.3 信托机制在 MBO 融资中的运用 |
| 5.3.1 MBO 融资信托的概念 |
| 5.3.2 信托参与管理层收购的模式 |
| 5.3.3 MBO 信托融资方案设计 |
| 5.3.4 信托公司参与管理层收购问题的思考 |
| 5.4 本章小结 |
| 第六章 管理层收购（MBO）的中小股东利益保护 |
| 6.1 MBO 过程中的中小股东利益问题 |
| 6.1.1 中小股东的界定 |
| 6.1.2 MBO 的中小股东利益保护问题 |
| 6.2 中小股东与管理层博弈分析 |
| 6.2.1 基本模型 |
| 6.2.2 影响中小股东监管投入的因素 |
| 6.2.3 监管人员与管理层的合谋模型 |
| 6.3 MBO 过程中的中小股东和职工利益保护措施 |
| 6.4 本章小结 |
| 第七章 管理层收购（MBO）的信息披露监管 |
| 7.1 MBO 信息披露存在的问题及其原因 |
| 7.1.1 现阶段我国 MBO 信息披露法律规定 |
| 7.1.2 MBO 过程中信息披露存在的问题 |
| 7.1.3 MBO 信息披露不规范的原因分析 |
| 7.2 证监会、国资委对 MBO 信息披露监管的博弈分析基本模型 |
| 7.3 MBO 信息披露监管的措施 |
| 7.3.1 MBO 信息披露体系的构建 |
| 7.3.2 MBO 实施的正当程序及其监督 |
| 7.3.3 MBO 加强对信息披露的监管力度,执法必严 |
| 7.4 本章小结 |
| 第八章 管理层收购（MBO）的制度监管体系 |
| 8.1 各国（地区）调整 MBO 的法律体系 |
| 8.1.1 美国 MBO 的法律体系 |
| 8.1.2 英国 MBO 的法律体系 |
| 8.1.3 欧盟与 MBO 相关的法律规定 |
| 8.1.4 日本 MBO 的法律体系 |
| 8.1.5 中国香港地区 MBO 的法律体系 |
| 8.1.6 中国台湾地区 MBO 的法律体系 |
| 8.2 我国调整MBO 的法律体系 |
| 8.2.1 我国 MBO 法律体系概述 |
| 8.2.2 我国与 MBO 有关的法律 |
| 8.2.3 我国与 MBO 有关的行政法规 |
| 8.2.4 我国与 MBO 有关的行政规章 |
| 8.2.5 我国与 MBO 有关的国务院及其他部门的规范性文件 |
| 8.2.6 我国与 MBO 有关的市场自律性文件 |
| 8.3 我国调整MBO的法律体系述评 |
| 8.3.1 我国调整MBO法律体系的正面效应 |
| 8.3.2 我国调整MBO法律体系存在的问题 |
| 8.3.3 我国调整MBO法律体系的发展建议 |
| 8.4 本章小结 |
| 第九章 案例分析 |
| 9.1 背景 |
| 9.2 收购过程 |
| 9.3 收购资金来源:信托为主,银行为辅 |
| 9.4 内部的股份分配 |
| 9.5 案例评析 |
| 附表 |
| 参考文献 |
| 攻读博士学位期间 公开发表的论文和完成的科研项目 |
| 致谢 |
四、论“二次改制”中的职工经理层融资收购（论文参考文献）
- [1]改制公司权利配置问题研究[D]. 赵俊岭. 南京大学, 2016(06)
- [2]中国管理层收购市场及其环境研究[D]. 胡杰武. 北京交通大学, 2011(12)
- [3]体制转型背景下的本土组织领导模式变迁 ——以某改制企业的组织“关系”实践为例[D]. 沈毅. 南京大学, 2011(01)
- [4]国有企业二次改制过程中的政府、企业、工人利益关系研究 ——以常熟为例[D]. 周紫雯. 上海交通大学, 2010(03)
- [5]公司股权结构模式研究 ——某非上市公司案例[D]. 付桂森. 中国海洋大学, 2008(11)
- [6]国有JC厂产权改革问题研究[D]. 屈波. 吉林大学, 2008(11)
- [7]河北省上市公司治理对公司绩效的影响研究[D]. 郭丽华. 河北农业大学, 2007(05)
- [8]MBO的价值创造过程与机制 ——基于公司治理重构的研究[D]. 程才良. 暨南大学, 2007(03)
- [9]国有改制企业分散股权集中趋势的研究[D]. 刘世钧. 北京交通大学, 2007(03)
- [10]我国企业管理层收购（MBO）监管研究[D]. 于栋. 天津大学, 2007(04)