一、新形式下券商经纪业务发展的对策简析（论文文献综述）
屈子豪[1]（2021）在《资本市场改革背景下ZY证券KF营业部经纪业务发展对策研究》文中研究表明
李妍[2]（2020）在《ZS证券经纪业务竞争战略研究》文中提出我国的资本市场起源于20世纪90年代,经历了由小到大,由弱到强的发展历程,在推动我国改革开放和社会主义市场经济发展过程中发挥着重要作用。经过三十多年的探索发展,目前已逐渐发展成为制度规则趋于健全、体系渐趋完善、监管逐步到位,在全球具有一定影响力的市场。伴随资本市场的发展,证券公司的数量急剧增加,市场竞争日趋激烈。证券公司间的竞争主要围绕传统的经纪业务展开,普遍存在着业务同质化程度高、产品结构单一、盈利水平较低等问题,证券公司不得不纷纷采取低成本的竞争战略以凸显竞争优势,导致证券行业的收入水平整体下滑,竞争压力持续增加,且伴随网上开户方式的推行、“一人多户”政策的放开、佣金限制政策的出台,券商所面临的市场竞争环境更为复杂严峻。本文以ZS证券公司为研究对象,针对其经纪业务方面的竞争战略选择进行研究,依据价值链理论、动态竞争能力理论、核心能力理论等理论依据,采用调查研究法、文献分析法作为分析方法,在借鉴国内外研究成果的基础上,运用PEST分析法、SWOT分析法、五种力量模型等分析工具,对ZS证券经纪业务的内外部环境做出分析,结合公司内部的资源及能力,运用SWOT矩阵以及QSPM矩阵分析,最终确定差异化作为ZS证券经纪业务的竞争战略选择,具体体现为服务差异化、产品差异化及营销差异化。ZS证券通过推动组织变革、优化运营模式,加强人力资源管理、推动科技创新、提升系统运行能力、强化风险控制等方面的具体措施保障战略实施。通过差异化竞争战略的实施,推进ZS证券经纪业务的转型升级,抓住市场发展机遇,提升财富管理水平,提高市场占有率,形成独特的核心竞争优势,实现公司的持续健康发展。
袁慧婷[3]（2020）在《互联网金融背景下的中航证券营销策略研究》文中提出中国证券业目前正在进行各种改革,有关制度正在进一步完善。但是,如果相关问题没有得到解决,它们将成为国内证券公司发展的瓶颈。2015年,中国政府全面放开了金融市场,外资金融机构也逐步进入国内市场。这些外国金融机构在发展互联网金融服务方面相对成熟,势必会对国内金融公司产生一定影响。中信证券和招商证券等领先的证券公司率先开设了网上开户服务,以克服区域性的业务扩张限制。华创证券等中小型证券公司试图创新金融互联网模式。它打破了传统的服务模式,并获得了中国证券监督管理委员会的批准。我国还颁发了一系列金融政策,包括扩大金融产品市场和降低金融服务门槛。与此同时,各级监管机构联手启动了互联网金融保护计划,为互联网金融发展创造了更多有利可图的机会。2013年3月15日,中国证券监督管理委员会发布了《证券公司分支机构监管规定》,使证券公司能够根据自己的需要设立网点及营业部。大型证券公司已大规模增加了网点。互联网金融的发展和政策的逐步宽松,为证券经纪业务参与线上营销活动打下了基础,但也不可避免地降低了经纪业务的佣金率。传统的渠道盈利模式已经结束。本文经过调查研究,通过对证券公司进行环境分析并利用国内外先进证券公司的相关经验,为协调和优化中航证券经纪业务发展策略提供了新思路。本文从相关的背景和概念入手,分析了中航证券营销的现状,并指出其中存在的问题,主要有:尚未对潜在客户有效细分;目标客户结构单一;无法提供差异化的产品与服务;营销渠道较为单薄;营销团队能力有待提升。文章运用PEST、波特五力模型分析了中航证券公司的营销环境,并提出了互联网模式下中航证券公司营销策略的优化措施,主要从产品多元化、渠道多样化、目标客户精准化、回报合理化等方面提出了较为有效的建议。
徐黄哲[4]（2019）在《基于融出方视角的股票质押业务的风险防控研究》文中研究说明2013年,《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》开启了股票质押回购业务在中国的发展。到2018年,股票质押回购业务的数量和质押股票规模迅速增长,业已成为我国资本市场上一种重要的金融工具。股票质押业务为上市公司的股东提供了一个融资的途径,而在国家宏观经济增长放缓、A股大部分上市公司股价持续走低的背景下,以银行为代表的金融机构资金融出方在进行该项业务的时候则面临着诸多风险。本文对股票质押回购业务的风险进行分析,并对常用的风险防控措施进行概括。本文对股票质押式回购业务的现状从宏观和中观的层面进行分析,发现,A股市场上股票质押的规模体量迅速增长,质押股票市值已经达到6万亿市值规模;创业板和中小企业板的股东相较于主板有明显的意愿将股票质押;大部分股票的质押比例是较低的,风险是可控的;而大股东股票质押比例过高,对整个证券市场的稳定性提出了挑战。本文对股票质押回购业务的各类型风险做了分析,并分析了2018年以来发生的股票质押风险事件。股票质押融资业务面临的主要风险包括市场风险、流动性风险、信用风险、法律合规风险、操作风险和大股东控股权和现金流权两权分离风险。针对各项风险,本文对当前A股市场上发生的相关股票质押回购业务风险事件进行分析,探究其带来的经济影响。为了在事前、事中或事后对股票质押融资业务的风险进行度量和监控,本文引入La-VaR法作为股票质押融资业务中的流动性风险的监控指标。通过量化模型计算顾地科技股票质押率,与实际质押率进行对比,可以发现,风险量化防控模型可以将市场风险和流动性风险全面纳入考量,可以有效防控风险,减少资金融出方的损失。最后,本文对股票质押融资业务的风险管理体系进行了梳理,对各个业务条线在防范各类风险中应该发挥的作用进行了深入分析,发现当前对股票质押融资业务的风险管理方法,是以股票质押率和股票质押比例为核心风控指标,以尽职调查为主要了解风险的手段,以实时盯市、动态监控为主要风控手段,相关业务部门和风控部门配合联动的全面风险管理体系。
张响[5]（2019）在《我国证券业集中度及业务差异化研究》文中研究说明伴随着我国资本市场的发展,证券业迎着改革开放的春风也是蓬勃发展。经过三十多年的发展以及实践,我国的证券市场已经从无到有,并在完成股权分置改革后,迎来了新一轮的快速发展。近些年来,我国证券业集中度虽然呈现上升趋势但总体较低,无法将资本配置实现最优化,而且各券商普遍以打造综合性证券公司为战略目标,导致证券业同质化竞争严重。在此背景下,探究我国现阶段证券业集中度及业务差异化较低的原因,找出提高证券业集中度和业务差异化程度的对策,具有现实意义。首先本文从宏观数据总资产角度分析我国证券业集中度进行测量分析,根据日本学者越后贺典对亚洲市场结构的划分,得出我国证券业属于低集中产业的结论。之后再从微观角度分析,选取比较有代表性的承销业务、经纪业务、证券投资咨询业务测算集中度。通过对比发现,经纪业务集中度相对较低,原因是同质化竞争以及互联网的影响;而承销业务和投资咨询业务集中度呈现上升趋势,主要是受业务性质影响。其次本文分析我国证券业集中度对证券公司业务差异化的影响。整体来看,证券业集中度总体较低,导致证券业同质化竞争严重。不过,行业集中程度进一步提升,马太效应明显。头部券商的优势逐渐明显,中小券商要通过差异化策略来占据特定市场。很多券商也已经意识到差异化经营的重要性,在某一两项业务上占比明显高于行业平均水平。之后就方正证券经纪业务、信达证券区域性股权市场业务、德邦证券资产证券化业务进行分析,得出券商实行产品差异化战略对公司的发展至关重要。基于上述,我国证券公司应从以下几个方面来加快业务差异化的步伐,促进我国证券公司的稳健发展。第—,进行资源优化,提高证券业市场集中度;第二,紧跟资本市场改革步伐,强化自身服务实体经济功能;第三,加速行业战略分化,推动行业差异化发展;第四,加速国际化业务发展;第五,证券公司要注重人才培养;第六,根据形势变化,制定特色化业务竞争策略。
王东明[6]（2018）在《大资管时代券商资管业务发展研究》文中研究指明资产管理行业是现今全球金融业中规模最大、发展最快的行业之一,虽资产管理业务在我国兴起较晚,但其发展迅速。自2012年5月开始,我国的资管行业开始了一轮监管放松推动下的创新浪潮。监管的放松,在扩大投资范围、降低投资门槛的同时也减少了相关限制,使得券商、期货、基金、银行等公司之间的竞争壁垒被打破,资管行业进入进一步竞争、混业、多元化经营的大资管时代。自2012年进入大资管时代,券商资管规模增长迅速,但在发展中也暴露出如业务结构失衡、创收能力不足、风险频发等问题;与之相随的监管政策也从最初的放松管制、鼓励创新到2013、2014年的制度规范再到近两年的去通道、去杠杆等监管从严态势明显,而2017年11月《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》（以下简称资管新规）的出现标志着资管行业统一监管的开端,整个资管行业发展将面临转折,券商资管作为大资管的一员,“资管新规”将对大资管背景下基于监管套利产生的通道业务、资金池类业务等影响巨大,在此转折点上,找出大资管时代券商资管业务发展的主要问题,并提出对策建议,对券商资管业务未来长远、健康的发展具有现实意义。本文基于“大资管时代”这个特定背景,首先通过对大资管时代我国资管行业发展的宏观、监管环境、发展现状进行梳理总结,并以此为基础进一步分析了大资管时代券商资管的发展情况,并辅以“SWOT”方法分析了大资管时代券商资管业务发展的优势与劣势、机会与挑战,为接下来提出的未来券商资管业务发展策略提供基础。然后本文通过对近6年来券商资管业务规模、收入等变化情况总结出券商资管业务发展的业务结构失衡、创收能力不足等问题,并通过典型案例分析了券商资管的内部控制问题,并针对主要问题逐一分析原因。最后针对大资管时代统一监管趋势下券商资管业务发展的主要问题从转型;提升主动管理能力;建立独立尽调部门同时建立“终身追责、尽职免责、离任审计”等措施强化内部控制;积极拓展保证金产品及向公募领域延伸来扩大主动管理规模四方面提出对策建议,最后总结提出“资管新规”正式实施后,大资管面临统一监管,监管套利等将不复存在,大资管行业发展进入转折点,占券商资管规模70%以上的券商资管通道业务面临渐进式消亡,未来券商应通过来扩大主动管理规模、提升主动管理能力来增加资管业务收入使券商资管成为券商未来创收的核心,同时指出内部控制将成为券商资管未来发展的一项核心竞争力。
杜振华[7]（2017）在《东吴证券经纪业务创新策略研究》文中进行了进一步梳理经过近20年的发展,我国资本市场从2008年的金融冲击回落到2015年的再次冲向高点,并逐步走向成熟。在这样风起云涌的市场环境下,东吴证券经纪业务随着市场的不断发展,也一步步的快速成长。随着新的市场环境和金融政策的变革,东吴证券经纪业务也面临着一系列亟待解决的问题。本文首先对国内外证券经纪业务的相关研究成果与最新动态进行了汇总与分析,然后再对证券经纪业务相关概念和证券经纪业务创新理论进行了阐述,来详细说明证券公司经纪业务。其次,通过对东吴证券经纪业务现状的具体分析,来说明东吴证券在我国证券业界所处的地位和公司证券经纪业务的具体发展状况。并从业务模式、营销方式、营业管理、客户管理等四个方面的问题来详细分析其经纪业务存在的诸多不足之处。再次,从东吴证券公司经纪业务的创新路径方面进行深入剖析,提出其具体的创新发展策略;并具体从创新业务种类,推进经纪业务转型、强化渠道开发,创新营销模式、加强客户管理,完善服务质量、提高创新能力等多个方面给出有针对性的建议。最后,利用价值链分析为模型提出东吴证券在经纪业务创新方面所需要的保障措施,给其在具体实行过程中提供了强有力的保障。希望东吴证券在经纪业务方面能够改善自身存在的问题,不断地进行业务创新,从而在新的历史环境中创造更加辉煌的业绩和成就。
王萌曦[8]（2017）在《招商证券经纪业务竞争战略研究》文中进行了进一步梳理随着时代的进步,经济全球化逐渐成了今天的新常态,中国的经济发展迅猛,使得我国的证券业也高速发展。证券行业拥有较好的发展环境与机会,使得证券行业的券商快速增加,目前中国的证券公司总共有126家,证券业正以蓬勃之势发展。国内券商间竞争激烈,再加上外来资本进入中国市场也给国内的本国证券公司带来了巨大的竞争。当今这种新形势之下,招商证券公司需要不断加强自身的发展速度、综合实力,抓住市场有利机遇。增强自身竞争核心优势,在证券市场实现更大的收益。本研究以招商证券为研究对象,首先对招商证券经纪业务的现状以及面临的外部环境进行分析,介绍了招商证券的概况,对经纪业务的收益情况、业务结构进行分析,并对公司人才状况及企业文化进行分析;其次,运用PEST分析法对证券行业宏观环境进行分析,并对行业发展趋势以及五力竞争状况进行分析,依据以上分析,运用SWOT分析法识别出招商证券内部优势、劣势以及外部机遇、威胁。综合招商证券内部优势、劣势以及外部环境的机遇、威胁,依据竞争战略理论,提出招商证券三种备选战略:差异化战略、低成本战略、集中化战略,通过对这三种战略的定性与定量分析,得出最终评价结果,确定招商证券应实施差异化战略,具体的方案内容是,产品差异化和服务差异化。产品差异化包括面向个人客户的产品创新、面向机构客户的产品创新、面向企业客户的产品创新;服务差异化包括重视客户风险测评、构建“以客户为中心”的营销服务模式、提升服务能力,优化服务方式、加强与客户沟通,落实客户意见。最后,为了保证差异化战略的成功实施,对招商证券竞争战略成功实施提出四方面有效建议,包括组织结构的革新、健全管理创新制度、加强人力资源建设、完善财务管理。
刘斌[9]（2017）在《互联网金融背景下的H证券公司经纪业务模式研究》文中认为日益发达的互联网科技使人们的生活产生了翻天覆地的变化,互联网金融政策的制定又为互联网技术的发展提供了更加宽广的平台,很多基金公司开始将眼光转移至互联网金融,券商也纷纷着手拓展该项业务。最近几年券商发展互联网业务不仅是业务需要,更是适应潮流的必须。在这种背景下,对券商互联网运营模式的研究是非常有必要的,并且有广阔的发展和推广空间,为互联网潮流下券商发展模式、管理、运维、发展战略等转型都有广泛的指导意义。随着金融市场的逐步稳定,证券市场正以崭新的生命力活跃在金融舞台,各项金融业务也随之迅速崛起,但同时行业竞争也更为激烈。网络经济在当今世界的快速发展,高科技在我国券商业内广泛深入的应用,使得券商较其他行业在开展电子商务方面有明显的优势。但实际上,券商网上经纪业务的拓展是一个极为复杂的系统工程。对于传统券商而言科学认识网上经纪业务的实质内涵和基本特征,合理分析网上经纪业务竞争优势,正确采取符合自身特点的运用模式、竞争发展策略有着极其重要的意义,都是券商在拓展网上经纪业务时需认真研究的课题。本文运用理论分析和实证研究相结合的方法,首先阐述了4Rs营销理论的相关概念,构建本文的理论基础,即阐述了发展证券公司经纪业务模式的目标和手段;其次,对互联网券商经纪业务模式进行分析,指出证券行业所面临的环境并发现其发展模式的不足之处;此外,运用4Rs模式对H证券的经纪模式进行研究,通过实证分析,对4Rs发展模式下H证券业绩效果进行检验;最后根据研究得出的结论并结合证券行业的特点,对证券公司经济业务发展模式和管理提出相关建议。
阎明河[10]（2016）在《“互联网+”时代Z证券公司H营业部转型研究》文中指出近年在中国内地互联网金融逐渐成为一个热词,并衍生出“互联网+”时代。对于很多企业来说,仿佛一夜间,其固有行业都有可能被互联网企业进入、掠夺、进而霸占,其传统优势在“互联网+”时代的跨界者面前,竟然荡然无存。传统证券公司在“互联网+”时代中面临着互联网跨界者的竞争、证券营业部的生存环境不断恶化。面对“互联网+”时代的跨界者,当下的证券行业的竞争力究竟如何?外部环境发生了什么样的变化?内部的软肋又是什么?为了避免衰亡,Z证券公司与H营业部当进行哪些方面的转型?本文一方面以宏观层面、从行业角度讨论出发,并采取社会调查、数据分析,在宏观讨论时以微观层面的Z证券公司与H营业部的角度与例子进行佐证;另一方面,将国内外经验、行业情况等宏观层面讨论结果通过演绎推理,引入微观层面微观层面对Z证券公司与H营业部进行转型的讨论当中。本文首先通过对互联网+金融、互联网+证券的案例讨论,探讨了互联网企业与传统证券公司的不同思维、经营方式,指出:“互联网+”时代市场逻辑与过去有所不同、我国完全具备了通过互联网开展经纪业务的可能性、经纪业务亦是互联网企业跨界进入证券行业的跳板。基于对传统证券公司在“互联网+”时代面临的内外部环境变化分析和内生问题讨论,本文探讨了Z证券公司与H营业部面临的六个外部环境变化情况与六个内生问题。本文认为Z证券公司与H营业部应当看到“互联网+”的力量,并接受从互联网思维的角度进行转型思考。因此,本文就“互联网+”时代Z证券公司与H营业部相对互联网金融的优势、与客户实际的需求进行了分析,探讨了破除内生问题的对策、适应外部环境变化的办法等方面,提出了Z证券公司与H营业部经过适当的转型可以应对“互联网+”时代的挑战、并探求了相应的转型模式。本文提出了Z证券公司应采取多战略方向、多模式的混合式转型,并针对H营业部设计了相应六方面软性要素转型的方式:1.设立不同的客户分级、不同客户群体的服务团队;2.实现营销渠道线上+线下的双轨制转型;3.实现高净值客户财富管理在H营业部落地;4.提升H营业部机构业务能力的壁垒;5.重新打造适应时代的营业部文化;6.推动公司层面对全能型移动金融平台和全能型移动办公平台的研发、推出与迭代。
二、新形式下券商经纪业务发展的对策简析（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、新形式下券商经纪业务发展的对策简析（论文提纲范文）
（2）ZS证券经纪业务竞争战略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 研究思路与研究内容 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 1.4 研究方法、分析工具与研究创新 |
| 1.4.1 研究方法 |
| 1.4.2 分析工具 |
| 1.4.3 研究创新 |
| 第2章 理论依据与相关研究进展 |
| 2.1 理论依据 |
| 2.2 相关研究进展与评述 |
| 2.2.1 证券公司经纪业务竞争战略研究 |
| 2.2.2 证券公司财富管理研究 |
| 2.2.3 互联网金融研究 |
| 2.3 本章小结 |
| 第3章 ZS证券公司外部环境分析 |
| 3.1 宏观环境分析 |
| 3.1.1 政治环境分析 |
| 3.1.2 经济环境分析 |
| 3.1.3 社会环境分析 |
| 3.1.4 技术环境分析 |
| 3.2 行业环境分析 |
| 3.2.1 行业竞争格局 |
| 3.2.2 行业发展趋势 |
| 3.3 EFE矩阵分析 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 ZS证券公司内部环境分析 |
| 4.1 公司发展历程 |
| 4.2 公司资源分析 |
| 4.2.1 财务资源 |
| 4.2.2 人力资源 |
| 4.2.3 品牌资源 |
| 4.2.4 渠道资源 |
| 4.3 公司能力分析 |
| 4.3.1 盈利能力 |
| 4.3.2 研发能力 |
| 4.3.3 服务能力 |
| 4.3.4 风控能力 |
| 4.4 公司价值链分析 |
| 4.4.1 基本活动 |
| 4.4.2 辅助活动 |
| 4.5 IFE矩阵分析 |
| 4.6 本章小结 |
| 第5章 ZS证券经纪业务竞争战略选择 |
| 5.1 公司SWOT分析 |
| 5.1.1 优势 |
| 5.1.2 劣势 |
| 5.1.3 机会 |
| 5.1.4 威胁 |
| 5.2 ZS证券经纪业务三种基本竞争战略可行性分析 |
| 5.2.1 成本领先战略 |
| 5.2.2 差异化战略 |
| 5.2.3 集中化战略 |
| 5.3 QSPM矩阵分析 |
| 5.4 证券经纪业务竞争战略选择 |
| 5.5 本章小结 |
| 第6章 ZS证券公司差异化竞争战略的实施与保障措施 |
| 6.1 差异化竞争战略的实施 |
| 6.1.1 服务差异化 |
| 6.1.2 产品差异化 |
| 6.1.3 营销差异化 |
| 6.2 差异化竞争战略实施的保障措施 |
| 6.2.1 推动组织变革,重塑量子管理模式 |
| 6.2.2 打造“实体轻型营业部+互联网智能服务”运营模式 |
| 6.2.3 创新企业文化,深化差异化经营理念 |
| 6.2.4 加强人才管理,重塑绩效考评 |
| 6.2.5 助力科技创新,搭建平台系统 |
| 6.2.6 加强合规管理,强化风险控制 |
| 6.3 本章小结 |
| 第7章 研究结论与研究展望 |
| 7.1 主要研究结论 |
| 7.2 研究展望 |
| 附录 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（3）互联网金融背景下的中航证券营销策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 研究文献综述 |
| 1.3.1 国外相关研究 |
| 1.3.2 国内相关研究 |
| 1.3.3 文献综评 |
| 1.4 研究内容及方法 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 第2章 研究理论基础 |
| 2.1 证券经纪概述 |
| 2.1.1 证券公司经纪业务内涵 |
| 2.1.2 证券公司经纪业务范围 |
| 2.2 网络营销理论 |
| 2.2.1 网络营销内涵 |
| 2.2.2 网络营销发展 |
| 2.3 互联网金融理论 |
| 2.3.1 互联网金融概述 |
| 2.3.2 互联网金融对证券业务的影响 |
| 2.3.3 互联网金融改变经纪业务收益结构 |
| 第3章 中航证券有限公司营销现状及问题分析 |
| 3.1 中航证券有限公司概述 |
| 3.2 中航证券营销现状及存在的问题 |
| 3.2.1 中航证券营销现状 |
| 3.2.2 中航证券营销存在的问题 |
| 第4章 中航证券有限公司营销环境分析 |
| 4.1 宏观营销环境PEST分析 |
| 4.1.1 政治环境 |
| 4.1.2 经济环境 |
| 4.1.3 社会环境 |
| 4.1.4 技术环境 |
| 4.2 内部营销结构及微观环境分析 |
| 4.2.1 中航证券公司内部竞争力 |
| 4.2.2 中航证券公司顾客群体及需求 |
| 4.2.3 行业内竞争者分析 |
| 4.3 内外部营销环境分析总结 |
| 第5章 互联网金融背景下中航证券有限公司营销策略优化 |
| 5.1 产品多元化 |
| 5.1.1 产品差异化 |
| 5.1.2 服务个性化 |
| 5.1.3 操作便利化 |
| 5.2 渠道多样化 |
| 5.2.1 银行渠道 |
| 5.2.2 第三方渠道 |
| 5.2.3 社区渠道 |
| 5.2.4 互联网渠道 |
| 5.3 目标客户精准化 |
| 5.3.1 完善客户关系管理 |
| 5.3.2 建设并健全客户信息系统 |
| 5.4 回报合理化 |
| 5.4.1 降低客户时间成本 |
| 5.4.2 降低客户经济成本 |
| 第6章 结论与展望 |
| 6.1 结论 |
| 6.2 展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（4）基于融出方视角的股票质押业务的风险防控研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景和意义 |
| 第二节 研究内容、方法及框架 |
| 一、研究内容 |
| 二、研究方法 |
| 三、研究框架 |
| 第三节 主要创新点与不足 |
| 一、主要创新点 |
| 二、不足之处与后续研究建议 |
| 第二章 文献综述 |
| 第一节 股票质押回购业务 |
| 第二节 股票质押回购业务的风险研究 |
| 第三节 股票质押回购业务的风险量化研究 |
| 第三章 A股股票质押业务的现状 |
| 第一节 股票质押回购业务简析 |
| 一、股票质押回购业务参与方与业务模式 |
| 二、新规对股票质押业务的影响 |
| 三、股票质押回购业务对业务参与各方的吸引力 |
| 第二节 股票质押回购业务的现状及变化趋势 |
| 一、股票质押的规模变化 |
| 二、质押股票的股权性质 |
| 三、质押股票的行业与市值特征 |
| 四、质押股票的质押比例 |
| 五、大股东股票质押的特征 |
| 第四章 股票质押业务的风险分析与案例分析 |
| 第一节 市场风险 |
| 第二节 流动性风险 |
| 第三节 信用风险 |
| 第四节 法律合规风险 |
| 第五节 操作风险 |
| 第六节 两权分离风险 |
| 第五章 利用量化模型防控风险的建议 |
| 第一节 模型原理介绍 |
| 一、VaR模型的基本原理 |
| 二、La-VaR模型的基本原理 |
| 三、BDSS模型中参数值的计算 |
| 第二节 利用La-VaR方法评定股票质押率 |
| 一、背景介绍 |
| 二、La-VaR法计算顾地科技的股票质押率 |
| 三、基于La-VaR模型的质押率与实际质押率分析 |
| 第六章 股票质押业务防控风险的措施 |
| 第一节 对市场风险的管理 |
| 第二节 对流动性风险的管理 |
| 第三节 对信用风险的管理 |
| 第四节 对操作风险的管理 |
| 第七章 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（5）我国证券业集中度及业务差异化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 一、研究背景和意义 |
| (一) 研究背景 |
| (二) 研究意义 |
| 二、国内外文献综述 |
| (一) 国外文献综述 |
| (二) 国内文献综述 |
| 三、论文的主要内容 |
| 四、研究方法和思路 |
| (一) 研究方法 |
| (二) 研究思路 |
| 五、创新之处及存在的问题 |
| (一) 创新之处 |
| (二) 存在的问题 |
| 第二章 相关理论 |
| 一、产业集中度的理论基础 |
| (一) 产业集中度的一般理论 |
| (二) 影响产业集中度的因素 |
| (三) 测算集中度的指标及分类标准 |
| (四) 本文选取所用指标及原因 |
| 二、产品差异化的理论基础 |
| (一) 产品差异化的概念 |
| (二) 产品差异化的分类 |
| 第三章 我国证券业集中度分析 |
| 一、我国证券业总资产集中度分析 |
| (一) 我国证券业总资产集中度测量结果及状况 |
| (二) 我国证券业总资产集中度现状分析 |
| 二、我国证券业承销业务集中度分析 |
| (一) 我国证券业承销业务集中度测量结果及状况 |
| (二) 我国证券业承销业务集中度较高的原因 |
| 三、我国证券业经纪业务集中度分析 |
| (一) 我国证券业经纪业务集中度测量结果及状况 |
| (二) 我国证券业经纪业务集中度较低的原因 |
| 四、我国证券业投资咨询业务集中度分析 |
| (一) 我国证券业投资咨询业务集中度测量结果及状况 |
| (二) 投资咨询业务集中度2011-2013年较低的原因 |
| (三) 我国证券业投资咨询业务集中度近几年上升的原因 |
| 第四章 我国证券公司差异化经营研究 |
| 一、我国证券业集中度对证券公司差异化经营的影响 |
| 二、案例分析 |
| (一) 券商业务差异化分析——方正证券经纪业务 |
| (二) 券商业务差异化分析——信达证券区域性股权市场 |
| (三) 券商业务差异化分析——德邦证券资产证券化业务 |
| 第五章 建议 |
| 一、进行资源优化,提高证券业市场集中度 |
| 二、紧跟资本市场改革步伐,强化服务实体经济功能 |
| 三、加速行业战略分化,推动行业差异化发展 |
| 四、加速国际化业务发展 |
| 五、证券公司要注重人才培养 |
| 六、根据形势变化,制定特色化业务竞争策略 |
| (一) 深化经纪业务向财富管理和机构业务转变 |
| (二) 转型信用业务模式 |
| (三) 投行业务将加快提升专业能力,向全生命周期服务转型 |
| (四) 资管主动管理转型将加速,ABS业务保持快速增长 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 |
（6）大资管时代券商资管业务发展研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景和意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国内研究现状 |
| 1.2.2 国外研究现状 |
| 1.3 研究思路和主要方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 创新点和不足 |
| 第二章 大资管时代资产管理行业现状 |
| 2.1 大资管的由来 |
| 2.2 大资管时代我国资产管理行业发展环境 |
| 2.2.1 大资管时代我国资产管理行业发展宏观环境 |
| 2.2.2 大资管时代我国资产管理行业发展监管环境 |
| 2.3 大资管时代我国资产管理行业发展现状 |
| 第三章 大资管时代券商资管业务分析 |
| 3.1 大资管时代券商资管业务发展状况 |
| 3.1.1 大资管时代券商资管业务主要模式 |
| 3.1.2 大资管时代券商资管业务发展现状 |
| 3.2 大资管时代券商资管业务发展的SWOT分析 |
| 3.2.1 大资管时代券商资管业务发展的优势分析 |
| 3.2.2 大资管时代券商资管业务发展的劣势分析 |
| 3.2.3 大资管时代券商资管业务发展的机遇分析 |
| 3.2.4 大资管时代券商资管业务发展的挑战分析 |
| 第四章 大资管时代券商资管业务发展的主要问题及原因分析 |
| 4.1 券商资管业务简介 |
| 4.2 大资管时代券商资管业务发展主要问题 |
| 4.2.1 业务结构失衡 |
| 4.2.2 创收能力不足 |
| 4.2.3 业务风险频发 |
| 4.2.4 管理规模面临大幅萎缩 |
| 4.3 大资管时代券商资管业务发展主要问题原因分析 |
| 4.3.1 券商资管沦为通道 |
| 4.3.2 主动管理能力不足 |
| 4.3.3 内部控制有待加强—以国海证券“萝卜章”为例 |
| 4.3.4 大资管统一监管在即 |
| 第五章 大资管时代券商资管业务发展对策建议 |
| 5.1 明确定位,积极转型 |
| 5.2 提升主动管理能力 |
| 5.2.1 整合资源,发挥平台优势 |
| 5.2.2 积极拓展委外业务 |
| 5.2.3 大力发展资产证券化 |
| 5.3 强化内部控制 |
| 5.3.1 加强内控环境基础建设 |
| 5.3.2 强化内控监督与评价体系建设 |
| 5.4 扩大主动管理规模 |
| 5.4.1 积极拓展保证金产品 |
| 5.4.2 向公募领域延伸 |
| 第六章 总结 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（7）东吴证券经纪业务创新策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景和研究主题 |
| 一、研究背景 |
| 二、研究主题 |
| 第二节 研究思路与方法 |
| 一、研究思路 |
| 二、研究方法 |
| 第三节 研究创新与研究意义 |
| 一、研究创新 |
| 二、研究意义 |
| 第二章 理论基础和文献综述 |
| 第一节 证券经纪业务创新的相关概念界定 |
| 一、证券经纪业务相关概念 |
| 二、证券经纪业务创新 |
| 第二节 证券经纪业务创新相关理论 |
| 一、金融创新的原因 |
| 二、金融创新外部环境相关理论 |
| 三、证券行业相关创新理论 |
| 第三节 国内外证券经纪业务创新文献综述 |
| 一、国外证券经纪业务创新的研究文献 |
| 二、国内证券经纪业务创新的研究文献 |
| 三、对国内外相关研究文献的述评 |
| 第三章 东吴证券经纪业务现状分析 |
| 第一节 东吴证券公司基本情况介绍 |
| 一、东吴证券公司简介 |
| 二、东吴证券组织架构 |
| 三、东吴证券经纪业务简介 |
| 第二节 东吴证券经纪业务特点和发展现状 |
| 一、东吴证券经纪业务特点 |
| 二、东吴证券经纪业务发展现状 |
| 第三节 东吴证券经纪业务存在的问题 |
| 一、客户管理问题 |
| 二、业务模式问题 |
| 三、营销方式问题 |
| 四、技术产品问题 |
| 五、营业管理问题 |
| 第四章 东吴证券经纪业务创新的环境分析 |
| 第一节 东吴证券经纪业务发展的外部环境 |
| 一、宏观环境分析 |
| 二、证券行业环境分析 |
| 第二节 东吴证券经纪业务发展的内部条件 |
| 一、业务定位和竞争能力 |
| 二、营销能力 |
| 第五章 东吴证券经纪业务创新策略 |
| 第一节 以客户为中心的证券经纪业务创新策略 |
| 一、以客户需求为中心,创建新型客户关系管理策略 |
| 二、利用互联网技术,制定不同市场的差异化策略 |
| 三、创新业务种类,推进经纪业务转型 |
| 第二节 以渠道与技术为核心的证券经纪业务创新策略 |
| 一、移动互联网化营销渠道的拓展 |
| 二、强化渠道开发,创新营销模式 |
| 三、深入技术研发,推动创新技术应用 |
| 第三节 以产品和服务为主的证券经纪业务创新策略 |
| 一、建立全面金融产品的理财增值服务 |
| 二、改善营业管理,促进品牌发展 |
| 三、加强客户管理,完善服务质量 |
| 第六章 东吴证券经纪业务创新策略的保障措施 |
| 第一节 提高创新能力,推动技术进步 |
| 一、加大技术创新研发力度 |
| 二、进一步优化平台功能 |
| 第二节 建立人才规划与培养制度 |
| 一、制定人才规划战略 |
| 二、制定人才培养制度 |
| 第三节 建立新型金融产品销售渠道平台 |
| 一、建立广泛的战略联盟,拓展营销渠道 |
| 二、制定适应经纪业务创新的渠道拓展战略 |
| 第七章 研究结论与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（8）招商证券经纪业务竞争战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.1.1 国内外证券行业发展宏观环境 |
| 1.1.2 招商证券公司目前的竞争环境 |
| 1.2 国内外研究综述 |
| 1.3 研究意义 |
| 1.4 研究内容及方法 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 研究框架 |
| 2 理论基础 |
| 2.1 战略管理相关理论 |
| 2.1.1 战略管理的发展 |
| 2.1.2 企业战略管理的内容 |
| 2.2 竞争战略理论 |
| 2.2.1 竞争优势战略的理论 |
| 2.2.2 企业竞争优势理论 |
| 2.3 战略管理分析工具 |
| 3 招商证券经纪业务现状分析 |
| 3.1 招商证券概况 |
| 3.2 经纪业务现状分析 |
| 3.2.1 经纪业务结构 |
| 3.2.2 经纪业务经营情况 |
| 3.3 人才状况 |
| 3.4 客户服务 |
| 3.5 渠道结构 |
| 3.6 内部优势及劣势分析 |
| 4 招商证券经纪业务外部环境分析 |
| 4.1 证券行业宏观环境分析 |
| 4.1.1 政治环境 |
| 4.1.2 经济环境 |
| 4.1.3 社会环境 |
| 4.1.4 技术环境 |
| 4.2 证券行业发展趋势 |
| 4.3 证券行业竞争状况分析 |
| 4.4 外部机遇及威胁分析 |
| 4.5 SWOT分析 |
| 5 招商证券经纪业务竞争战略制定及实施 |
| 5.1 公司的发展战略 |
| 5.2 公司的经营目标 |
| 5.3 备选竞争战略可行性分析及战略选择 |
| 5.3.1 备选竞争战略 |
| 5.3.2 备选竞争战略的定性分析 |
| 5.3.3 竞争战略的定量计算 |
| 5.3.4 战略选择 |
| 5.4 竞争战略的实施 |
| 5.4.1 产品差异化 |
| 5.4.2 服务差异化 |
| 6 招商证券公司竞争战略实施保障措施 |
| 6.1 组织结构的革新 |
| 6.2 健全管理创新制度 |
| 6.3 加强人力资源建设 |
| 6.4 完善财务管理 |
| 7 结论 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
（9）互联网金融背景下的H证券公司经纪业务模式研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 导论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外文献综述 |
| 1.3 研究内容和研究方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 第二章 互联网背景下证券公司经纪业务分析 |
| 2.1 互联网金融 |
| 2.2 互联网券商经纪业务的宏观环境分析 |
| 2.2.1 证券行业的发展 |
| 2.2.2 互联网金融的推动 |
| 2.2.3 行业内其它公司进行互联网金融转型带来的影响 |
| 2.3 H证券公司经纪业务分析 |
| 2.3.1 券商互联网的基本模式 |
| 2.3.2 互联网券商经纪业务使传统经纪模式的面临更大竞争压力 |
| 2.3.3 传统券商经纪业务发展模式不足分析 |
| 2.3.4 传统的营销、服务模式与互联网模式的差距 |
| 2.4 本章小结 |
| 第三章 H证券经纪业务发展现状及SWOT分析 |
| 3.1 证券经纪业务概述 |
| 3.2 H证券及其经纪业务发展历程 |
| 3.2.1 H证券公司现状 |
| 3.2.2 H证券的经纪业务发展现状 |
| 3.3 互联网背景下H券商的经纪业务的SWOT分析 |
| 3.3.1 H证券的竞争优势 |
| 3.3.2 H证券的竞争劣势 |
| 3.3.3 H证券的机遇 |
| 3.3.4 H证券的挑战 |
| 3.4 基于 4Rs模式的H证券经纪模式选择的必要性 |
| 3.5 本章小结 |
| 第四章 基于 4Rs模式的H证券经纪模式研究 |
| 4.1 关联的建立 |
| 4.1.1 H证券关联建立策略分析 |
| 4.1.2 宏观关联主体——市场需求 |
| 4.1.3 微观关联主体——客户个体 |
| 4.1.4 关联建立要素分析 |
| 4.2 反应的提速 |
| 4.2.1 H证券反应提速策略分析 |
| 4.2.2 营销团队的反应提速 |
| 4.2.3 营业部的反应提速 |
| 4.2.4 产品设计部门的反应提速 |
| 4.2.5 反应提速要素分析 |
| 4.3 关系的维护 |
| 4.3.1 H证券关系维护策略分析 |
| 4.3.2 外部关系之客户关系的管理 |
| 4.3.3 外部关系之金融投资产品供应商关系管理 |
| 4.3.4 外部关系之分销商关系管理 |
| 4.3.5 内部关系团队关系管理 |
| 4.3.6 关系维护要素分析 |
| 4.4 回报获取 |
| 4.4.1 H证券回报获取策略分析 |
| 4.4.2 制定合理的回报决策 |
| 4.4.3 巩固回报原则 |
| 4.4.4 回报决策失误补救 |
| 4.4.5 回报获取要素分析 |
| 4.5 本章小结 |
| 第五章 实施保障措施与风险控制的研究 |
| 5.1 营销观念转变 |
| 5.2 组织结构保障 |
| 5.3 绩效管理制度调整 |
| 5.4 人力资源保障 |
| 5.5 信息系统保障 |
| 5.6 本章小结 |
| 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 |
| 致谢 |
| 附件 |
（10）“互联网+”时代Z证券公司H营业部转型研究（论文提纲范文）
| 摘要 abstract 1. 引言 |
| 1.1 选题背景与研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 选题意义 |
| 1.2 国内外研究综述 |
| 1.2.1 国外研究综述 |
| 1.2.2 国内研究综述 |
| 1.3 研究内容与研究方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 本文的特色与不足 |
| 1.4.1 本文的特色 |
| 1.4.2 本文的不足 2.“互联网+”时代互联网与证券的跨界整合 |
| 2.1 什么是“互联网+”时代 |
| 2.1.1“互联网+”时代 |
| 2.1.2 互联网精神与互联网思维 |
| 2.2 互联网+金融与互联网+证券 |
| 2.2.1 互联网金融热现象 |
| 2.2.2 互联网+金融的案例与警钟 |
| 2.2.3 国外互联网+证券案例 |
| 2.2.4 国内的互联网+证券案例 |
| 2.3 互联网+金融与互联网+证券的启示 |
| 2.3.1 互联网+金融启示 |
| 2.3.2 互联网+证券启示 |
| 2.4 我国开展互联网经纪业务的可行性分析 |
| 2.5 互联网+证券公司其他业务的畅想 3. Z证券公司H营业部转型外部环境分析 |
| 3.1 证券行业与Z证券公司、H营业部发展现状 |
| 3.1.1 中国内地证券行业现状简述 |
| 3.1.2 Z证券公司简介 |
| 3.1.3 H营业部简介 |
| 3.2 Z证券公司H营业部外部环境变化 |
| 3.2.1 经纪业务差异化分析 |
| 3.2.2 经纪业务进入壁垒崩坏分析 |
| 3.2.3 营销渠道革命 |
| 3.2.4 经纪业务客户群体相关分析 |
| 3.2.5 公司运营方式变化思考 |
| 3.2.6 创新业务环境变化 4 Z证券公司H营业部转型内生问题分析 |
| 4.1 组织架构的问题 |
| 4.2 经营模式的问题 |
| 4.3 价值导向的问题 |
| 4.4 目标客户群的问题 |
| 4.5 产品用户体验的问题 |
| 4.6 员工办公平台低效率的问题 5.“互联网+”时代Z证券公司H营业部转型策略分析 |
| 5.1 探求Z证券公司H营业部转型内因、外因对策 |
| 5.1.1 H营业部转型的层级限制 |
| 5.1.2 针对互联网金融短板的优势探讨 |
| 5.1.3 经纪业务客户需求分析 |
| 5.1.4 互联网证券平台与信任感问题 |
| 5.1.5 内生问题破除对策探讨 |
| 5.1.6 外部环境变化适应办法探讨 |
| 5.2 探求Z证券公司、H营业部合适的转型模式 |
| 5.2.1 Z证券公司应对“互联网+”时代的转型模式 |
| 5.2.2 H营业部在“互联网+”时代软性要素转型的方式 |
| 5.3 转型配套措施探讨 |
| 5.3.1 Z证券公司转型配套需求 |
| 5.3.2 H营业部转型配套需求 6. 结论与展望 |
| 6.1 结论 |
| 6.2 展望 |
| 6.3 其他可能影响本文结果的变化讨论 附件-背景与理论部分 参考文献 后记 作者简历 |
四、新形式下券商经纪业务发展的对策简析（论文参考文献）
- [1]资本市场改革背景下ZY证券KF营业部经纪业务发展对策研究[D]. 屈子豪. 河南大学, 2021
- [2]ZS证券经纪业务竞争战略研究[D]. 李妍. 山东大学, 2020(05)
- [3]互联网金融背景下的中航证券营销策略研究[D]. 袁慧婷. 江西财经大学, 2020(12)
- [4]基于融出方视角的股票质押业务的风险防控研究[D]. 徐黄哲. 浙江工商大学, 2019(12)
- [5]我国证券业集中度及业务差异化研究[D]. 张响. 安徽大学, 2019(07)
- [6]大资管时代券商资管业务发展研究[D]. 王东明. 内蒙古财经大学, 2018(05)
- [7]东吴证券经纪业务创新策略研究[D]. 杜振华. 云南师范大学, 2017(12)
- [8]招商证券经纪业务竞争战略研究[D]. 王萌曦. 西安理工大学, 2017(02)
- [9]互联网金融背景下的H证券公司经纪业务模式研究[D]. 刘斌. 华南理工大学, 2017(07)
- [10]“互联网+”时代Z证券公司H营业部转型研究[D]. 阎明河. 江西财经大学, 2016(05)