一、银证合作是一种发展趋势（论文文献综述）
袁雪梅[1]（2018）在《基于新形势下银证合作创新发展》文中提出在经济迅速发展的新形势下,涌现出了各种不同的新的经济发展模式,在金融领域,证券公司和银行也在业务上出现了相互渗透的新形势,从融资、转账等多方面的合作浪潮不断涌起。但是当前各个行业的竞争都异常激烈,尤其是金融行业的竞争,所以为了寻求在新形势下银行和证券公司更好的发展,管理层、证券公司以及银行三方都扮演着非常重要的角色,二者应该在法律和政策允许的范围内积极寻求创新的发展方式,以实现双方更好的发展。现在的银证合作还仅限于低层次方面的合作,而且受到了例如政策等方面的限制,这都在一定程度上限制了银证合作的进一步发展。
刘芮岑[2]（2018）在《我国银证合作资管业务发展中存在的问题及对策研究》文中认为银证合作资管业务从2012年发展至今,伴随的是市场认识的不断加深、创新工具的不断涌现与相应制度的不断完善。然而,当银证双方在合作中彼此实现共赢的同时,也引发了信用风险、流动性风险以及金融系统风险等一系列的问题。近期,监管层为充分防范金融系统风险,避免资金脱实向虚,在金融体系内空转,对该类业务提出了“去杠杆、去资金池、去通道、促转型”的要求,并配套了一系列的监管文件,规范了以通道业务为主的银证合作资管业务发展,有效限制了监管套利与高杠杆,回归资产管理的本质。在此背景下,监管层以及相关专家学者纷纷开展了对于探求银证合作资管业务发展管理的研究。本文主要基于银证合作与资管业务的相关理论研究展开,以我国银证合作资管业务为研究对象,在当前我国金融监管趋严的宏观背景下,结合近年来银证合作资管业务发展历程,深入剖析其发展中存在的问题、原因及监管政策的影响,进而提出加强该类业务发展管理的对策建议。首先,论文通过相关文献研究成果的总结与启示,对银证合作资管业务的相关理论概念进行归纳概述,在结合业务发展背景下对其发展进程中的主要模式进行了总结分析。由此,论文从分析业务模式的视角出发,结合银证合作资管业务具体案例分析以深入剖析其发展中存在的问题及原因。由于本文研究重点在于加强银证合作资管业务发展管理的对策研究,因此论文在上述研究基础之上对我国银证合作资管业务相关监管背景、现行政策及影响进行了整理和分析,从而最终提出合理化的对策及建议。
求哲梢[3]（2017）在《DT证券公司资产管理业务银证合作研究》文中研究指明得益于我国经济的腾飞和金融市场的不断完善,我国证券公司的资产管理业务在近几年获得快速发展,构成了与银行理财、信托计划、保险理财、基金等并驾齐驱的竞争格局。随着改革的深化推进,经济转型的逐步成功,资本市场将获得一个更深厚的发展基础,未来券商资产管理业务将有更大的发展空间和作为。同时,国务院、证监会相继出台一系列有关资本市场深化改革、转型升级,加强风险防范的政策,为券商资产管理业务的进一步发展创造出新的政策环境。在此大背景之下,早期不少券商抓住机遇开始布局升资产管理业务,并在过去几年中已在激烈的行业竞争中取得了优势。但是作为资管市场的“后起之秀”,DT证券在目前的发展初期虽然有一个相对完善成熟的市场环境,但也遇到了更多的挑战。本文主要从现有券商资管业务发展的理论出发,以DT证券资产管理业务为研究对象,在考虑券商资产管理业务发展的大环境以及DT证券把商业银行作为战略客户的基础上,有针对性地研究DT证券公司与商业银行在资产管理业务上的合作模式,结合近期出台的众多监管政策,探究目前银证合作过程中存在的问题,特别是DT证券发展起步阶段面对的困境,针对性地出建议。本文首先通过国内外相关文献研究成果的研究及启示,对我国券商资产管理业务整体发展情况进行梳理,从券商、银行两个角度探讨DT证券公司资产管理业务与银行合作的必要性和可行性。从DT证券资产管理业务现有的发展情况出发,剖析DT证券资产管理业务银证合作现有典型模式,对合作流程、成效等进行跟踪研究。在研究两个案例过程中,出合作中存在的具体问题并谈论解决和优化方案,同时对比不同模式之间的差异,以针对性地推动其未来发展。由于本文更多的是将DT资管未来发展作为重点考虑的,因此本文根据以上情况对DT资管作了外部以及内部的战略分析,外部环境包括宏观环境、行业政策、市场竞争结构等,内部环境包括机构资质、产品研发和投资能力、营销能力等并借鉴国际经验对利率市场化下我国资管行业做出展望,由此得出有益于券商资管未来更好地开展银证合作的政策建议。
陈昊,鲍剑[4]（2016）在《商业银行视角下的银证业务联动研究》文中提出随着多层次资本市场逐步建立,加强与证券公司合作成为商业银行现阶段深化业务改革、调整收入结构、推动经营转型的重要路径。首先梳理了商业银行与证券公司开展业务合作的渊源、动因以及意义,在此基础上分析了商业银行开展银证合作业务所面临的机遇,并对目前银证合作业务体系以及存在问题开展全方位研究,进一步探讨了商业银行未来在深化银证业务合作方面的发展方向。
梁倩文[5]（2015）在《A商业银行与证券公司资产管理业务合作研究》文中研究表明在1998年到2013年的十五年间,商业银行与证券公司的合作日趋紧密、逐渐加强。针对金融市场形势复杂化、业务内容多样化趋势,监管层又陆续颁布了《商业银行中间业务暂行规定》、《证券公司股票质押贷款管理办法》、《证券公司进入银行间同业市场管理规定》、《中国银监会关于规范银信合作理财合作业务有关事项的通知》、《关于切实加强票据业务监管的通知》等相关规范性文件。在这些文件的规范下,商业银行与证券公司的银证合作业务得到进一步发展。在我国金融市场体系改革深化、金融模式不断创新的今天,中国的银证合作,特别是银证合作资产管理业务迎来新一轮的增长。但在现阶段,我国商业银行与证券公司合作的水平还处在一个比较低的层次,尚未彻底市场化的金融环境也使得银证合作业务的开展处处掣肘。但是,这种水平较低的、产品种类并不复杂的银证合作是我国混业经营体系形成的前奏。随着金融监管的不断放开、金融市场的不断演化,可以预计在未来一段时间内,银证合作下的资产管理业务将成为我国金融市场的重要组成板块。A商业银行作为一家在中国金融市场上具有竞争力的银行,其与证券公司的资产管理业务合作路径值得探讨。本文将以国内银证合作的宏观金融趋势为基础,以A商业银行的具体运营为蓝本,深入探讨A商业银行与证券公司资产管理业务开展的模式和策略,并在最后得出结论。A商业银行作为一家中等规模的商业银行、一家实力较强的城市商业银行,在中国银行业具有一定的自身优势和竞争实力。在我国金融市场快速转型的过程中,如果能够把握机遇,合理利用标准化金融工具,充分利用券商通道,在新兴的银证合作资产管理业务方面下足功夫,相信一定可以在未来的中国金融变革大背景下取得更加辉煌的成就。
叶蕾[6]（2014）在《DB证券公司资产管理业务银证合作研究》文中研究表明自2012年5月证券公司首届创新大会召开以来,在证监会指引和各证券公司自发组织下,我国证券行业迎来了创新发展的春天,迈上了全面创新转型发展之路。证券公司的创收由传统经纪业务收入结构转型为以其他业务为主的收入结构。2012年至今最为突出的就是证券公司资产管理业务。证券公司资产管理业务“一法两则”（《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》）的修订出台,为资产管理业务创新提供了制度保障,有利于证券行业目前在金融同业竞争中的弱势地位,提升证券公司在泛资产管理时代的竞争力。本论文以DB证券公司为研究对象,在证监会制定的“一法两则”基础上,研究银证合作业务的构成及存在的问题,目前资产管理业务的创新存在的主要风险,集中体现在尽职调查风险、操作风险和流动性风险等方面。研究目的在于系统梳理、评述银证合作业务的构成与功能,探讨在证券监管体系下,与商业银行开展合作的理论基础、制度安排与操作框架,结合券商与商业银行合作的发展、现状与特点,分析券商与商业银行加强创新合作模式,同时加强监管,有效规划监管社会融资方式和规模。本文主要研究DB证券公司与商业银行开展的银证合作资产管理业务,通过国内外相文献研究成果的研究及启示,对DB证券公司资产管理业务与商业银行合作的现状进行分析,探讨DB证券公司资产管理业务与商业银行合作的必要性和可行性,并对DB证券资产管理业务银证合作存的问题进行分析。同时分析银证合作的发展环境和发展趋势,结合商业银行和证券公司自身发展的需要,对DB证券公司资产管理业务银证合作模式进行创新,并对DB证券公司资产管理业务银证合作风险防控提出相关解决方案。本文拟采用的研究方法主要有以下几种：历史分析、文献综述法、规范研究和实证研究法相结合、比较研究法等。
高海红,高蓓[7]（2014）在《中国影子银行与金融改革:以银证合作为例》文中认为中国影子银行业的兴起是长期金融压抑的结果。其发展既为金融市场化改革带来了倒逼动力,也对金融体系的稳定性带来潜在的系统性风险。作为影子银行业的重要组成部分,银证合作源于监管套利动机,是银行和证券公司应对市场竞争的结果。通过定向资产管理,银行突破了信贷限制,实现对实体经济的贷款;同时也因其表外业务特征,造成信用风险和流动性风险。银证合作是未来资产证券化进程中的一种过渡形式,监管机构应从短期和长期两方面着手.在风险调控的同时,对银证合作业务进行合理规范和引导,并将其纳入金融改革的整体规划。
徐瑶[8]（2013）在《我国银证合作模式对证券公司经营绩效影响的比较分析》文中研究指明摘要：随着我国金融改革的不断深化和金融业的逐步开放,为了谋求更好的生存与发展空间,近年来国内一些商业银行和证券公司开始突破分业经营的界限,通过契约合作、金融控股公司等模式开展综合化经营的探索与实践。从国内实践看,在分业监管体制下,综合化经营的方式有以下几种：一是浅层次的业务合作,如商业银行与证券、基金、保险、信托共同开发综合性产品并代理销售；二是大型企业集团组建控股公司,集团本身不经营金融业务,而由其控股的银行、信托、证券、保险多个金融子公司分别经营多种金融业务,如中信集团、光大集团、中银国际、平安保险集团模式。很多学者讨论了金融控股公司模式有利于我国金融机构的发展,因为它具有范围经济、规模经济和协同效应等一系列的经济效益,能够促进金融机构的有效运作、提高经营效率。但现有文献定性的讨论较多,实证研究较少,经营模式与机构绩效之间的关系并不清晰。本文采用杜邦分析体系和DEA数据包络分析法对我国不同银证合作模式下证券公司的经营绩效的差异性进行比较性的实证分析,旨在探讨银证合作模式对证券公司经营绩效的影响。本文选取了2009年—2012年我国46家证券公司,将46家证券公司分为3组进行讨论,分别为：纯粹型金融控股公司模式下的证券公司、混合型金融控股公司模式下的证券公司以及独立经营的证券公司,前两组属于基于股权关系的银证混业经营,以金融控股公司为代表,包括中信证券、光大证券、中银国际证券以及平安证券,第三组则选取了其余我国规范类和创新类的42家独立经营的证券公司。实证结果表明：混合型金融控股公司模式下的证券公司的经营绩效最高,纯粹型金融控股公司模式下的证券公司居于其次,而独立经营的证券公司经营绩效偏低,说明金融控股公司模式有利于我国证券公司的发展。
魏涛,刘义,杨荣,曾羽,王家[9]（2013）在《激辩:中国“影子银行”与金融改革》文中研究指明"影子银行"概念起源。影子银行概念起源于20世纪70年代的美国,源自传统银行对利率市场化的渴望。在2007年金融危机中影子银行体系助推了危机的扩大与蔓延。我们认为影子银行代表了美国的金融创新与金融监管间的博弈,正面与负面作用兼备,是一个中性的概念。中国式类银行的问题。和美国金融危机中的影子银行相比,中国所谓"影子银行"不仅监管体系、经济环境、政策背景不同,也尚未出现2007年金融危机时美国影子银行的"高杠杆经营"、"主要以金融衍生品为交易品种"的两项特征。我们认为"中国式类银行"这一称呼更为妥当,其风险的实质是通道问题,传统银行通道无法满足融资与投资需求。中国式类银行。面对通胀压力传统银行需要类银行业务保证规模而投资者需要类银行产品对资产保值增值。中国式类银行的发展是传统银行这一供给端与投资者这一需求端共同作用的结果。我们认为中国式类银行可以用"从事传统商业银行体系之外的信贷、类信贷业务,通过不同的金融工具完成信用转换、流动性转换、期限转换等活动的信用中介称为类银行"进行广义上定义。划分为:银行主导型类银行、采用传统银行模式的非银行金融机构、较少受到监管或无监管下的类银行共三个层次,规模分别为:10.3万亿、10.2万亿和5.3万亿。中国式类银行的未来。解决中国式类银行的问题,需要从金融改革入手。中国金融体制发育的滞后已经严重阻碍了经济发展,金融改革将是很长一段时期内的重要工作。对于发展中出现的问题应该进行适度监管,既需要避免金融风险,又不要伤及创新的动力。对于目前的影子银行,对于市场化的合理部分,应该通过金融改革来满足。对于非市场化、仅为不受监管的部分,可以适当加强监管。金融改革对资本市场的影响。金融改革不仅能够解决目前的中国式类银行问题,也将对资本市场产生重要影响。逐步的利率市场化与褪去政府隐性担保将改变目前风险与收益的不对称情况,重塑投资者风险和收益意识。大力发展直接融资、建设多层次资本市场,将对我国居民大类资产配置产生结构性影响,同时金融行业中多元金融占比将逐渐上升。总的来看,目前中国式类银行体系的问题不大,风险可控,通过金融改革能够得到有效解决。
袁海博[10]（2010）在《我国开展银证合作的现实背景与模式选择》文中研究表明内控制度与监管体系的完善、信息技术的飞速发展、参与国际竞争的需要和金融服务消费者的多样化需求推动了银证合作的发展。商业银行倾向于开展银证合作来拓宽收入来源,通过与资本市场的融合发展来破解经营困境。对证券公司而言,面对同业激烈的竞争,要保持优势,就需要寻求来自银行的合作与支持。金融控股公司模式契合中国的国情,符合我国银证合作的发展特点,是在我国目前实行分业经营、分业监管体制发展银证合作的现实选择。
二、银证合作是一种发展趋势（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、银证合作是一种发展趋势（论文提纲范文）
（1）基于新形势下银证合作创新发展（论文提纲范文）
| 一、我国银证合作的发展方式 |
| (一) 银证转账业务 |
| (二) 代理款项收付业务 |
| (三) 银证通业务 |
| (四) 混合金融集团 |
| 二、我国银证合作的发展障碍 |
| (一) 银行和券商之间存在矛盾 |
| (二) 国家对二者实行分业经营以及分业管理 |
| (三) 对于银行和证券公司的合作缺乏明确的法律制度规定 |
| 三、我国银证合作的发展对策 |
| (一) 完善相关的法律法规政策 |
| (二) 积极借鉴国外的经验 |
| (三) 积极推进商业银行的信贷资产证券化 |
| (四) 积极建立银证合作的技术平台 |
| 四、新形势下银证合作的创新方法 |
| (一) 充分重视客户, 以客户为中心挖掘商机 |
| (二) 争取为证券公司提供更加标准化的服务 |
| (三) 增加广告宣传, 提高产品包装水平 |
| (四) 积极为组织培养混合经营的人才 |
| 五、小结 |
（2）我国银证合作资管业务发展中存在的问题及对策研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究意义和目的 |
| 1.3 理论基础及文献综述 |
| 1.3.1 银证合作资管业务的理论基础 |
| 1.3.2 文献综述 |
| 1.4 研究方法 |
| 1.5 研究内容 |
| 1.6 论文的创新点与不足 |
| 2 银证合作资管业务发展历程 |
| 2.1 银证合作资管业务概述 |
| 2.1.1 银证合作资管业务的内涵 |
| 2.1.2 银证合作资管业务的成因分析 |
| 2.1.3 银证合作资管业务的意义 |
| 2.2 发展背景 |
| 2.3 我国银证合作资管业务发展模式 |
| 2.3.1 银证合作通道类资管业务 |
| 2.3.2 银证合作主动管理类资管业务 |
| 2.4 小结 |
| 3 我国银证合作资管业务发展中存在的问题——以A商业银行H分行银证合作资管业务为例 |
| 3.1 A商业银行H分行银证合作资管业务案例 |
| 3.1.1 银证合作两融收益权投资业务 |
| 3.1.2 银证合作股票质押式回购业务 |
| 3.2 问题总结 |
| 3.2.1 资金池业务模式引发的流动性风险 |
| 3.2.2 产品主动管理能力不足 |
| 3.2.3 风险控制不完善 |
| 3.2.4 增加社会融资成本 |
| 3.2.5 规避金融监管与调控 |
| 3.3 成因分析 |
| 4 我国银证合作资管业务相关监管分析 |
| 4.1 监管背景 |
| 4.2 现行监管政策 |
| 4.3 政策影响分析 |
| 4.3.1 银证合作通道类业务规模逐步缩减 |
| 4.3.2 非标准化债权类资产的配置比例降低 |
| 4.3.3 被动管理类业务转向主动管理类业务 |
| 4.3.4 商业银行与证券公司中间业务收入的降低 |
| 5 加强银证合作资管业务发展管理的对策及建议 |
| 5.1 基于监管视角的对策及建议 |
| 5.1.1 完善法律制度体系 |
| 5.1.2 优化市场环境 |
| 5.1.3 逐步完善监管条款 |
| 5.2 基于金融机构视角的对策及建议 |
| 5.2.1 业务去通道化,回归资管本源 |
| 5.2.2 防范投资风险,优化业务资产端 |
| 5.2.3 健全业务内控体系 |
| 5.2.4 切实履行受托管理职责 |
| 5.2.5 严格遵守投资者适当性管理要求 |
| 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（3）DT证券公司资产管理业务银证合作研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景和选题意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 选题意义 |
| 1.2 研究内容和研究方法 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 本文创新点与不足之处 |
| 第二章 证券公司资产管理业务理论与现状分析 |
| 2.1 券商资产管理业务概述及其分类 |
| 2.1.1 券商资管业务概述 |
| 2.1.2 券商资管业务分类及其特征 |
| 2.2 券商资产管理业务的理论和文献 |
| 2.2.1 国外研究现状 |
| 2.2.2 国内研究现状 |
| 2.3 我国券商资产管理业务的现状与发展分析 |
| 2.3.1 券商资管发展现状 |
| 2.3.2 券商资管趋势分析 |
| 第三章 DT证券资产管理业务银证合作模式及典型案例研究 |
| 3.1 DT证券公司概况 |
| 3.2 DT证券资产管理业务发展现状 |
| 3.2.1 DT证券现有资管业务类别 |
| 3.2.2 DT证券与商业银行合作现状 |
| 3.3 DT证券主要银证合作案例一：集合资产管理计划 |
| 3.3.1 计划介绍 |
| 3.3.2 合作过程剖析 |
| 3.3.3 双方合作成效分析 |
| 3.3.4 合作中存在的问题 |
| 3.3.5 优化集合资管计划银证合作的具体方案 |
| 3.4 DT证券主要银证合作案例二： 定向资产管理计划 |
| 3.4.1 计划介绍 |
| 3.4.2 合作过程剖析 |
| 3.4.3 双方合作成效分析 |
| 3.4.4 合作中存在的问题 |
| 3.4.5 优化定向资管计划银证合作的具体方案 |
| 3.5 DT证券两类银证合作的差异性研究 |
| 3.5.1 发展基数差异 |
| 3.5.2 销售适用性差异 |
| 3.5.3 监管政策及发展策略差异 |
| 第四章 DT资管竞争战略分析与政策建议 |
| 4.1 未来开展银证资管合作的可行性分析 |
| 4.1.1 从证券公司角度看 |
| 4.1.2 从商业银行角度看 |
| 4.2 DT资管发展银证合作的外部环境分析 |
| 4.2.1 宏观环境分析 |
| 4.2.2 行业政策分析 |
| 4.2.3 竞争结构分析 |
| 4.2.4 市场定位分析 |
| 4.3 DT证券资管发展银证合作的内部环境分析 |
| 4.3.1 机构资质情况 |
| 4.3.2 产品研发和投资能力 |
| 4.3.3 营销渠道建设和维护 |
| 4.3.4 公司核心竞争力分析 |
| 4.4 优化DT证券资产管理业务银证合作的政策建议 |
| 4.4.1 政策合规性方面 |
| 4.4.2 模式创新方面 |
| 4.4.3 投资策略方面 |
| 4.4.4 营销渠道建设方面 |
| 4.4.5 风险管理方面 |
| 4.5 国际经验借鉴 |
| 第五章 总结与展望 |
| 参考文献 |
（4）商业银行视角下的银证业务联动研究（论文提纲范文）
| 一、银证业务合作背景 |
| (一)合作渊源 |
| (二)合作动因 |
| (三)合作意义 |
| 二、银证业务合作现状 |
| (一)合作机遇 |
| 1.多层次资本市场逐步建立,带来全新银证合作机会 |
| 2.证券公司步入快速发展轨道,全面提升业务收益贡献 |
| 3.银证合作外沿不断扩大,业务交叉联动不断增强 |
| (二)合作体系 |
| 1.资金交易型业务 |
| 2.综合理财型业务 |
| 3.同业渠道型业务 |
| 4.基础结算型业务 |
| (三)合作问题 |
| 1.业务经验 |
| 2.合作模式 |
| 3.人力资源 |
| 4.风险文化 |
| 三、银证业务合作发展策略 |
| (一)重点加强投资银行合作 |
| (二)加强资产管理合作创新 |
| (三)深化资产证券化领域合作 |
| (四)探索同业平台获客模式 |
| (五)把握跨境联动业务机会 |
（5）A商业银行与证券公司资产管理业务合作研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究的意义和目的 |
| 1.3 研究方法、思路与框架 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 研究框架 |
| 1.4 国内外研究综述及简要评析 |
| 1.4.1 关于银证合作资管业务的研究综述 |
| 1.4.2 关于银证合作风险管理的研究综述 |
| 1.4.3 国内外研究简要评析 |
| 第二章 银证合作资产管理业务概况 |
| 2.1 通道类资产管理业务 |
| 2.1.1 银票类投资业务 |
| 2.1.2 信贷产品投资类业务 |
| 2.1.3 银证保存款投资类业务 |
| 2.2 主动管理类资产管理业务 |
| 2.2.1 银行理财资金管理（固定收益） |
| 2.2.2 结构化产品 |
| 2.2.3 开立丙类账户 |
| 2.2.4 类资产池设计 |
| 2.2.5 表外贷款 |
| 2.3 融资类资产管理业务 |
| 2.4 概括与总结 |
| 第三章 银证合作资产管理业务必要性与可行性 |
| 3.1 银证合作发展环境与发展趋势分析 |
| 3.1.1 银证合作发展环境 |
| 3.1.2 银证合作发展趋势 |
| 3.2 商业银行与证券公司开展资产管理业务的必要性 |
| 3.3 商业银行与证券公司开展资产管理业务的可行性 |
| 3.3.1 政策可行性 |
| 3.3.2 操作可行性 |
| 第四章 A商业银行与证券公司资产管理业务 合作现状及分析 |
| 4.1 A商业银行现状 |
| 4.2 A商业银行银证合作现状 |
| 4.3 A商业银行银证合作存在的相关问题 |
| 第五章 A商业银行与证券公司开展资产 管理业务合作案例 |
| 5.1 合作案例分析之一：股权质押回购 |
| 5.1.1 案例简介 |
| 5.1.2 案例分析 |
| 5.2 合作案例分析之二：信托收益权转让 |
| 5.2.1 案例简介 |
| 5.2.2 案例分析 |
| 5.3 其它银证合作资产管理案例 |
| 5.3.1 案例简介 |
| 5.3.2 案例分析 |
| 第六章 A商业银行银证合作资产管理业务相应对策 |
| 6.1 加速标准化工具融资发展 |
| 6.2 利用券商通道，更加合理规避监管 |
| 第七章 结论与展望 |
| 7.1 本文研究结论 |
| 7.2 研究局限与不足 |
| 7.3 中国银证合作展望 |
| 参考文献 |
| 攻读硕士学位期间公开发表 |
（6）DB证券公司资产管理业务银证合作研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究的背景及研究意义 |
| 1.1.1 研究的背景 |
| 1.1.2 研究的意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国内文献综述 |
| 1.2.2 国外文献综述 |
| 1.2.3 国内外研究成果对本文研究的启示 |
| 1.3 研究的主要内容与基本方法 |
| 1.3.1 研究的内容 |
| 1.3.2 研究的方法 |
| 1.4 研究的技术路线及主要创新之处 |
| 1.4.1 本文研究的技术路线 |
| 1.4.2 主要创新之处 |
| 第二章 DB证券公司资产管理业务与商业银行合作的现状 |
| 2.1 DB证券公司概况 |
| 2.1.1 DB证券公司背景介绍 |
| 2.1.2 公司的组织结构与总体经营状况 |
| 2.2 DB证券公司资产管理业务与商业银行合作的现状 |
| 2.2.1 公司资产管理业务发展现状 |
| 2.2.3 公司资产管理业务与商业银行合作现状 |
| 2.3 DB证券公司资产管理业务与商业银行合作存在的问题 |
| 第三章 进一步加强DB证券公司银证合作的必要性和可行性 |
| 3.1 银证合作的发展环境及发展趋势分析 |
| 3.1.1 银证合作的发展环境分析 |
| 3.1.2 银证合作的发展趋势分析 |
| 3.2 证券公司与商业银行合作开展资产管理业务的必要性 |
| 3.2.1 商业银行自身发展需要 |
| 3.2.2 证券公司自身发展需要 |
| 3.3 加强证券公司资产管理业务与商业银行合作的可行性 |
| 3.3.1 政策可行性 |
| 3.3.2 经济可行性 |
| 3.3.3 操作可行性 |
| 第四章 国内资产管理业务银证合作案例 |
| 4.1 DB证券公司合作案例分析之一：协议存款 |
| 4.1.1 DB证券公司协议存款银证合作业务过程 |
| 4.1.2 DB证券公司协议存款银证合作成效及问题 |
| 4.2 DB证券公司合作案例分析之二：商业汇票 |
| 4.2.1 DB证券公司商业汇票银证合作业务过程 |
| 4.2.2 DB证券公司商业汇票银证合作成效及问题 |
| 4.3 证券公司资产管理银证合作风险案例 |
| 4.3.1 尽职调查缺失引发的风险案例 |
| 4.3.2 超范围投资风险案例 |
| 4.4 相关案例对本文研究的启示 |
| 第五章 DB证券公司资产管理业务银证合作模式发展构想 |
| 5.1 主动资产管理合作模式 |
| 5.1.1 非标转代销资产管理业务模式 |
| 5.1.2 资产证券化业务模式 |
| 5.1.3 资金池管理业务模式 |
| 5.2 被动资产管理合作模式 |
| 5.2.1 商业汇票定向资产管理模式 |
| 5.2.2 信贷资产 |
| 5.2.3 福费廷 |
| 5.2.4 保理资产 |
| 5.2.5 存单收益权/存单质押 |
| 5.2.6 放杠杆类产品 |
| 第六章 DB证券公司资产管理业务银证合作的风险防控策略 |
| 6.1 DB证券公司资产管理业务银证合作的潜在风险 |
| 6.1.1 战略风险 |
| 6.1.2 法律风险 |
| 6.1.3 操作性风险 |
| 6.1.4 合规性风险 |
| 6.1.5 市场及政策风险 |
| 6.2 DB证券公司资产管理业务银证合作的风险管理对策 |
| 6.2.1 事前：业务模式审查 |
| 6.2.2 事中：核查业务关键点 |
| 6.2.3 事后：投后管理及持续跟踪 |
| 6.2.4 定期总结和改善 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（7）中国影子银行与金融改革:以银证合作为例（论文提纲范文）
| 银证合作通道类业务的定义、特点及发展现状 |
| 银证合作通道类业务产生原因 |
| 银证合作通道类业务的运作模式 |
| 潜在风险和问题 |
| 发展前景和政策建议 |
| 结语 |
（8）我国银证合作模式对证券公司经营绩效影响的比较分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.2 国内外文献综述 |
| 1.3 研究的内容与框架 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究框架 |
| 1.4 本文创新之处 |
| 2 银证合作概述 |
| 2.1 银证合作的定义 |
| 2.2 银证合作监管的发展与演进 |
| 2.2.1 国外银证合作监管的进程 |
| 2.2.2 我国银证合作监管的演进 |
| 2.3 我国银证合作的成因 |
| 2.3.1 银证合作的外部环境 |
| 2.3.2 银证合作的内部动因 |
| 2.4 我国银证合作的模式分析 |
| 2.4.1 基于契约的银证业务合作模式的分析 |
| 2.4.2 基于股权关系的银证混业经营模式的分析 |
| 3 证券公司经营绩效的定义与评估方法 |
| 3.1 证券公司经营绩效的内涵界定 |
| 3.1.1 证券公司经营业绩的含义 |
| 3.1.2 证券公司经营效率的含义 |
| 3.2 证券公司经营业绩评估方法的选择 |
| 3.2.1 证券公司经营业绩评估方法——EVA业绩评价法与杜邦分析法 |
| 3.2.2 杜邦分析体系的分析框架 |
| 3.3 证券公司经营效率评估方法的选择 |
| 3.3.1 经营效率评估方法——SFA方法与DEA方法 |
| 3.3.2 DEA方法的基本模型 |
| 4 我国银证合作模式对证券公司经营绩效影响的实证分析 |
| 4.1 我国银证合作模式对证券公司经营绩效影响的机理分析 |
| 4.1.1 基于公司治理的差异性对证券公司经营绩效的影响 |
| 4.1.2 基于规模经济和范围经济的差异性对证券公司经营绩效的影响 |
| 4.1.3 基于监管约束的差异性对证券公司经营绩效的影响 |
| 4.2 基于杜邦分析法的实证分析 |
| 4.2.1 样本与指标的选择 |
| 4.2.2 杜邦分析的实证结果 |
| 4.3 基于DEA的实证分析 |
| 4.3.1 样本的选择 |
| 4.3.2 指标的选择 |
| 4.3.3 DEA方法的实证结果 |
| 4.4 两种方法实证对比分析 |
| 5 关于我国银证合作的对策建议 |
| 5.1 加强我国银证业务合作 |
| 5.1.1 加强银行与证券公司之间的资金流通 |
| 5.1.2 加强银行与证券公司的业务交叉与金融创新 |
| 5.1.3 加强推进商业银行的信贷资产证券化 |
| 5.2 鼓励发展金融控股公司 |
| 5.2.1 扶持混业经营发展的模式 |
| 5.2.2 监管部门尽快确定金融控股公司的法律地位 |
| 5.3 重视银证监管的协调机制 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（9）激辩:中国“影子银行”与金融改革（论文提纲范文）
| “咕咚来了”:激辩影子银行 |
| 一、何谓影子银行 |
| (一)定义起源:美国——平行银行、类银行 |
| (二)影子银行的由来 |
| (三)激辩影子银行:正名 |
| 二、中国式类银行 |
| (一)定义 |
| (二)银行理财产品 |
| (三)券商资产管理业务 |
| (四)委托贷款 |
| (五)未贴现银行承兑汇票与民间票据市场 |
| (六)私募股权基金 |
| (七)民间借贷 |
| (八)信托 |
| 三、中美类银行、影子银行对比与问题解析 |
| 四、中国式类银行的未来 |
| (一)以金融改革来引导中国式类银行 |
| (二)以不同视角和方式监管中国式类银行 |
| 五、金融改革对资本市场的影响 |
| (一)中国金融体系的缺陷之一:风险与收益的不对称 |
| (二)投资者风险和收益意识的重塑——破除刚性兑付 |
| (三)对大类资产配置的影响 |
| (四)对金融行业竞争格局的影响 |
（10）我国开展银证合作的现实背景与模式选择（论文提纲范文）
| 一、我国开展银证合作的现实背景 |
| （一）金融企业的内控制度和监管体系不断完善 |
| （二）金融业积极参与国际竞争的客观需要 |
| （三）信息技术变革推动银证合作的发展 |
| （四）金融服务消费者的多样化需求 |
| （五）提高金融市场资源配置效率的内在要求 |
| 二、我国银行业趋向银证合作的动因 |
| （一）亟待开拓新的业务领域 |
| （二）金融产品复杂化趋势使银证业务交叉 |
| （三）银证合作是改善商业银行经营困境的要求 |
| 三、我国证券业开展银证合作的动因 |
| （一）依托银行业的经营网点，提升客户数量 |
| （二）借助银行商誉，进行证券资产托管 |
| （三）利用银行实力，获得资金支持 |
| 四、我国银证合作的模式选择 |
| （一）银证合作的组织模式 |
| 1、美国银证合作的模式 |
| 2、德国银证合作的模式 |
| 3、日本银证合作的模式 |
| （二）我国银证合作的模式选择 |
四、银证合作是一种发展趋势（论文参考文献）
- [1]基于新形势下银证合作创新发展[J]. 袁雪梅. 时代金融, 2018(33)
- [2]我国银证合作资管业务发展中存在的问题及对策研究[D]. 刘芮岑. 西南科技大学, 2018(08)
- [3]DT证券公司资产管理业务银证合作研究[D]. 求哲梢. 上海外国语大学, 2017(02)
- [4]商业银行视角下的银证业务联动研究[J]. 陈昊,鲍剑. 金融理论与实践, 2016(01)
- [5]A商业银行与证券公司资产管理业务合作研究[D]. 梁倩文. 苏州大学, 2015(08)
- [6]DB证券公司资产管理业务银证合作研究[D]. 叶蕾. 广西大学, 2014(02)
- [7]中国影子银行与金融改革:以银证合作为例[J]. 高海红,高蓓. 国际经济评论, 2014(02)
- [8]我国银证合作模式对证券公司经营绩效影响的比较分析[D]. 徐瑶. 中南大学, 2013(03)
- [9]激辩:中国“影子银行”与金融改革[J]. 魏涛,刘义,杨荣,曾羽,王家. 金融发展评论, 2013(02)
- [10]我国开展银证合作的现实背景与模式选择[J]. 袁海博. 金融经济, 2010(14)