一、专利及其在技术创新中的作用（论文文献综述）
刘婷婷[1]（2021）在《本土企业逆向创新中的高价值专利演化研究》文中提出
李世斌[2]（2021）在《中国信息披露型环境规制对技术创新的影响研究》文中进行了进一步梳理改革开放以来,我国在实现经济快速增长的同时,长期粗放发展导致的生态环境问题近年来也开始集中出现,严重制约了我国经济的可持续发展以及人民生活水平的提高。为缓解生态环境恶化带来的诸多问题,近年来我国不断提高生态文明建设在经济社会发展中的重要战略地位。习近平总书记在十九大报告中指出“建设生态文明是中华民族永续发展的千年大计。必须树立和践行绿水青山就是金山银山的理念,坚持节约资源和保护环境的基本国策,像对待生命一样对待生态环境”。可以预见的是,未来我国将采取更为严厉的环境保护措施推动生态文明建设。在日益强化的环境规制约束下如何破解发展难题将是实现建成社会主义现代化国家目标的重点任务。而在我国经济进入新常态发展阶段背景下,依靠创新驱动发展战略推动经济转型升级是解决现有资源与环境约束的必要选择。因此,完善的环境规制体系将能够实现生态文明建设和创新驱动发展的良性互动。但与西方发达国家相比,我国在环境规制方面的研究和实践仍处于初期阶段,尚未形成完整科学的环境规制体系。具体表现为目前我国在环境规制政策的选择上缺乏科学合理的依据,长期依靠单一的环境规制政策工具,难以适应我国经济社会的发展要求,并且会在一定程度上限制企业以及经济的发展。这一问题的长期存在导致我国环境规制在实现短期环境治理目标的同时并没有产生足够的技术创新激励。而近年来以信息公开和披露为主要特征的信息披露型环境规制开始被世界各国广泛引用,在促进技术创新和生态环境保护中发挥了重要作用。因此为弥补传统环境规制政策工具的技术创新激励不足问题,有必要对我国信息披露型环境规制的技术创新效应进行分析,从而通过完善我国环境治理体系实现生态文明建设和创新驱动发展的双赢目标。本文的主要目的是对信息披露型环境规制在中国的实践进行考察,分析在技术创新现实基础上信息披露型环境规制在创新驱动发展中可能发挥的作用,并在理论和实证分析层面验证信息披露型环境规制对区域和企业技术创新的影响。本文综合采用文献分析与实践分析相结合、理论分析与实证分析相结合、比较分析与案例分析相结合、静态分析与动态分析相结合的研究方法,对信息披露型环境规制对技术创新的影响进行研究。首先,通过对我国信息披露型环境规制和技术创新现实基础进行分析,探讨信息披露型环境规制在技术创新激励中可能发挥的作用。其次,分析信息披露型环境规制对技术创新影响的机理,并针对城市和企业两个层面的数据构建计量模型,实证检验我国信息披露型环境规制对技术创新的实际影响。最后,针对我国技术创新导向信息披露型环境规制中存在的问题,在借鉴各国先进经验的基础上提出相应的政策建议。本文主要得出以下结论:第一,在信息披露型环境规制对技术创新影响的机理上,本文认为以命令控制为主要特征的传统环境规制政策工具中仅包含政府和企业两个参与主体,在信息不对称条件下容易导致地方政府与污染企业的共谋行为,即使在较为严格的环境规制体系下,企业仍然缺乏技术创新激励。而当社会公众以第三方监管主体的形式参与到生态环境治理中时,能够起到弱化政府与企业的利益共谋行为的作用,从而产生源自于企业外部的技术创新激励,而社会公众参与环境行动的基础在于有效的信息供给制度。信息披露型环境规制进一步通过消费者选择和声誉机制加强了外部约束,推动落后产能的淘汰以及高新技术产业的发展,实现区域产业结构的调整。同时信息披露型环境规制能够在缓解环境信息不对称的条件下对传统环境规制的技术创新激励产生有效的调节作用。此外,良好的环境信息披露条件能够帮助金融机构有效识别企业环境风险,从而做出有效的投资决策,缓解企业在技术创新活动中面临的融资约束。第二,在信息披露型环境规制对区域技术创新影响的实证检验上,本文利用在2008年开始实施的《环境信息公开办法（试行）》构造准自然实验,针对2003-2018年中国264个地级市的面板数据构建双重差分模型及空间双重差分模型检验城市环境信息公开对技术创新水平的影响及其空间溢出效应,并采用平行趋势检验、PSM-DID方法、安慰剂检验等方法验证其稳健性,主要得出以下结论:环境信息公开政策确实显着地提高了城市整体技术创新水平,同时能够通过提高发明专利和绿色专利比重改善城市技术创新结构;环境信息公开对城市技术创新的促进作用是通过推动城市产业结构调整及公众参与的中介作用机制实现的;异质性分析表明城市区位对环境信息公开政策的技术创新效应影响不大,而重污染城市中该效应的显着程度要低于中轻度以及低污染地区;城市间技术创新水平存在正向的空间相关性;环境信息公开对城市间技术创新的影响存在显着的正向空间溢出效应;环境信息公开对城市技术创新影响的空间溢出效应会随着地理距离的增加,呈现出先增强后衰退的特征,省界对于环境信息公开的技术创新外溢效应具有较大影响。第三,在信息披露型环境规制对企业技术创新影响的实证检验上,本文针对2008-2019年中国A股上市公司面板数据构建回归模型,检验信息披露型环境规制对微观企业技术创新的影响,并进一步分析影响机制、影响异质性。主要得出以下结论:环境信息披露和环境管理体系认证这两类信息披露型环境规制对于企业技术创新具有正向的促进作用,但具有一定自愿性的环境管理体系认证的技术创新激励效应要弱于具有一定强制性的环境信息披露;在对技术创新结构的影响上,环境信息披露能够促进企业发明专利以及绿色专利占比的提高,而环境管理体系认证则对实用新型专利占比的提升具有促进作用,并且不利于企业发明专利占比的提高;分位数回归结果表明,各分位点处环境信息披露质量以及环境管理体系认证对企业技术创新的影响均为正,同时随着分位点的提高,环境信息披露质量和环境管理体系认证对技术创新的影响呈现出先增强后减弱的特征;信息披露型环境规制对企业技术创新的影响会随企业所处区域的不同而呈现出一定的异质性,东部地区环境信息披露的技术创新激励效应要优于其他地区,环境管理体系认证对各区域企业技术创新均不存在显着影响;信息披露型环境规制对企业技术创新的影响会随着企业所处行业的不同而呈现出一定的异质性,环境信息披露和环境管理体系认证对重污染行业中企业技术创新不存在显着影响,对于非重污染行业中企业的技术创新的影响显着为正,环境信息披露对高新技术企业技术创新的影响并不显着,但环境管理体系认证对高新技术企业技术创新的影响显着为正;信息披露型环境规制对企业技术创新的影响会随着企业性质的不同而呈现出一定的异质性,环境信息披露质量对中央国有企业技术创新的影响显着为正,对于地方国有企业和非国有企业的影响并不显着,环境管理体系认证对于非国有企业技术创新的影响显着为正,但对于国有企业的影响并不显着;环境信息披露和环境管理体系认证这两类信息披露型环境规制均能够有效缓解企业融资约束,并通过这一中介机制对技术创新产生影响;环境信息披露和环境管理体系认证这两类信息披露型环境规制均能够有效调节传统环境规制政策工具对企业产生的技术创新激励效应。基于上述分析,本文在以下四个方面实现了创新:第一,完善了“波特假说”中关于合适的环境规制工具选择的研究框架。本文通过概念界定和理论基础梳理对信息披露型环境规制这一新兴理论概念进行系统地阐释,并通过实践分析、理论探讨和实证检验考察其对技术创新的影响,为该领域的后续研究提供了一个可能的方向。第二,丰富了信息披露型环境规制对技术创新影响的理论分析框架。本文从公众参与、产业结构调整的角度分析了信息披露型环境规制对区域技术创新的影响机理,从调节传统环境规制、缓解企业融资约束的角度分析了信息披露型环境规制对企业技术创新的影响机理,这为采用多样化的环境规制政策工具实现生态文明建设和创新驱动发展的双赢目标提供了新的理论依据和研究视角。第三,拓展了信息披露型环境规制对区域和企业技术创新影响的实证研究。本文创新性地利用城市和企业两个层面的样本数据,对城市环境信息公开、企业环境信息披露以及环境管理体系认证这三类信息披露型环境规制政策工具对技术创新影响的实际效果进行系统和深入的检验,进一步拓展了“波特假说”在中国的实证经验。
赖晓敏[3]（2021）在《中国农业专利的数量、质量与经济效果研究》文中进行了进一步梳理科技兴农战略下,中国农业专利事业发展迅速,但发展过程中的研发不平衡与转化不充分问题愈发突显。得益于农业科技创新体系发展,中国农业专利规模持续扩大,新增专利数连续多年位居世界第一,且增速不断加快,后发优势明显,在特定技术领域实现由“跟跑”向“并跑”甚至是“领跑”的跨越。与此同时,专利发展过程中显现出研发不平衡、转化不充分问题,前者主要表现为农业专利在数量布局、质量层次和研发主体结构上存在失衡现象,后者主要表现为农业专利的加速扩张与农业经济的增速放缓不相适应,二者的脱钩反映出农业专利的质量不高与应用转化不足。对此,围绕如何量化并解释中国农业专利不平衡不充分发展问题,研究依次从专利数量、专利质量和专利经济效果三方面入手,综合利用专利文献计量、空间计量经济学、二元选择模型和机器学习等方法,在量化把握农业专利数量与质量水平现状的基础上,进一步探究中国农业专利产出数量水平的均衡收敛机制,农业专利质量水平的长期优化机制,以及农业专利推动产业经济发展的转化扩散机制,并据此提出推动中国农业高质量专利研发与转化的政策建议。研究主要内容和结论包括:（1）中国来源和受理的农业专利规模整体不断扩大,1985-2019年中国来源和受理的累计农业发明申请、发明授权和实用新型数分别居世界第一、第二和第一;中国农业专利多布局在以植物栽培、农药、饲料、养殖管理和肥料等小类为主的农业生产领域和以食品饮料加工处理小类为主的食品加工领域;首要应用行业是以农业生产专用设备制造、农业中间品制造和农产品加工等为主的制造业,其次是以各种农作物种植栽培为主的农林牧渔业;企业和科研机构是研发主力,个体占比趋于下降。整体上,专利数量和申请人规模在1985-1995年技术引进期较小,此后进入技术发展期,并在2008-2019年技术发展期第二阶段加速增长;不同技术领域和研发主体的技术生命周期演进存在一定差异。（2）中国农业专利呈现自东向西递减分布,数量水平由高到低分别为华东区、华北区、东北区、中南区、西北区和西南区,且各区域研发主体结构不同;数量水平的省域分布高度失衡,失衡主要由区域间差异引起,区域内相对均衡;数量水平分布具有负空间自相关性,省域分布以低高聚类为主,其次是高低聚类。发明申请和实用新型水平的省域分布呈绝对β收敛,且在技术相似和产业相似两种关联矩阵下的收敛速度快于反距离和邻接关系两种地理矩阵,而科研机构和企业三类专利水平均呈绝对β收敛,个人则仅发明授权和实用新型水平收敛;引入控制变量后,全样本和各主体的三类专利水平仍呈现条件β收敛,其中技术市场发育对各专利水平增速均有促进效果。（3）中国农业专利质量水平符合技术生命周期演化特点,在1996年进入技术发展期之后质量水平被稀释下降,质量综合指数由期初的0.70降至期末的0.40,质量的子维度技术通用性、技术创新性、法律价值和经济价值也在发展期有所下降;空间分布上,技术创新性、法律价值和经济价值呈现东高西低特点,三者分布在前期呈现一定的空间失衡,而技术通用性和综合质量水平始终较为均衡。专利规模扩张也带来泡沫专利规模的上升,累计泡沫23,135件,整体泡沫化程度为11.70%,泡沫规模在2008-2019年呈加速上升趋势,但泡沫化程度略有下降;泡沫专利空间格局与农业专利总量格局一致,即东多西少,省域分布由失衡转为均衡,但本土专利的泡沫化程度远高于境外来源专利。无论是Logit、Probit和异方差Probit模型,还是随机森林和BP神经网络算法,各方法对非泡沫专利的预测精度均趋于100.00%,但在泡沫专利的预测上,仅随机森林算法在训练样本内有99.24%的预测精度,其余方法均有明显第一类错误。（4）静态空间杜宾模型表明,中国农业专利质量及其构成受本地和相关地区农业研发要素投入、研发主体发育和创新外部环境三方面因素影响,其中研发人员投入在关联矩阵下对专利技术创新性和法律经济的间接效应为负,经费投入对技术通用性和法律价值的直接效应为正,对技术价值、法律价值和整体质量的间接效应均为负;科研机构发育对技术创新性具有正向间接效应,企业发育在地理矩阵下对法律价值和整体质量的间接效应为正,在关联矩阵下对法律价值的间接效应为负;基础研究在地理矩阵下对技术通用性、法律价值和综合质量的各效应均为负,技术市场对技术通用性、法律价值和综合质量的各效应均为正,科技转化服务对法律价值和综合质量的直接效应为负,对临近地区技术创新性的间接效应为正,信息化在地理矩阵下对技术通用性和法律价值的间接效应为负,但对经济价值为正。动态空间杜宾模型表明专利的技术通用性和法律价值具有累积性,受经济价值影响,综合质量在地理矩阵下具有累积效应,在关联矩阵下具有收敛性;动态模型中上述长期边际效应依旧成立,并进一步证实长期与短期效应的作用方向多相反。（5）以种植业为例,各空间模型中农业有效专利对农业经济产出的回归系数均显着为正,并大于普通面板模型结果,表明农业专利同时存在地理临近和技术供需联系两种扩散渠道;反距离矩阵、邻接关系矩阵、技术相似矩阵和产业相似矩阵四种空间权重下,专利对农业经济产出的总贡献分别为12.30%、12.72%、13.41%和13.16%,贡献率仅次于化肥（50.00%左右）和劳动（20.00%左右）投入,与机械投入（10.00%左右）相近;专利对农业经济的总贡献效应以本地直接效应为主,四种矩阵下的直接效应分别为11.97%、16.07%、18.29%和14.36%,而间接效应分别为0.33%、-3.35%、-4.88%和-1.21%,这种差异化的间接效应表明专利的空间溢出包含由技术扩散产生的正向辐射增益效应和农业物候相似凸显的专利权负向排他效应两部分。研究可能的创新之处有三个方面:（1）拓展并验证了农业科技创新活动的空间关联。在探讨农业科技研发绩效和经济贡献过程中,不仅考虑了反距离矩阵和邻接关系矩阵刻画的常见地理溢出效应,还基于夹角余弦定理拓展并检验了技术和产业结构相似地区间的技术供需关联溢出效应。（2）基于专利视角测度农业技术创新的经济效果。相比以往研究采用的政府科技经费投入变量,专利作为应用研究的直接成果,避免了兼顾基础研究的政府经费投入会夸大实际技术研发支出,并能全面涵盖科研机构、企业和个人等各类技术研发主体。（3）探索了农业专利质量的影响因素及其作用机制。综合技术价值、法律价值和经济价值三个维度构建质量评价体系,系统量化了中国农业专利质量现状格局,并讨论了研发要素投入、科研主体发育和创新外部环境三方面因素对综合质量及其子维度构成的影响。
邹增明[4]（2021）在《冗余资源与期望绩效落差对企业二元创新的影响研究》文中研究指明随着竞争全球化和科学技术的迅猛发展,复杂多变和动荡不安的国内外环境使得企业单一的创新模式并不能满足市场的需求。为了在激烈的竞争中求得一席之地,企业不仅要依赖于对已有技术的改进和升级来维持生存（利用式创新）,还要突破现有技术领域去探索新技术开拓新市场求得发展（探索式创新）,即二元创新。企业行为理论指出了企业创新搜寻的两种驱动因素:冗余资源（当企业拥有冗余资源时促使企业主动寻求创新）和期望绩效落差（当企业存在期望绩效落差时迫使企业寻求创新）。基于这一观点,学者们就冗余资源与企业技术创新之间的关系,及期望绩效落差与企业技术创新之间的关系这两方面分别开展了研究,并得出了一些颇有影响力的结论。然而这些研究结论却存在较大的分歧。本文认为产生这些分歧的主要原因在于:（1）前期的研究仅从研发投入或创新产出考察了二者与技术创新之间的关系,而缺乏对二元创新的探讨。（2）关于冗余资源的影响效应,前期研究关注点在于物质冗余,不仅缺乏对不同类型物质冗余如何影响不同类型创新的作用机理分析,还缺少对人员冗余（尤其是知识型员工冗余）作用机理的关注;（3）期望绩效落差也是企业实施创新的影响因素,但前期研究仅分析了在面临期望绩效落差时,企业是否会加大创新投入,并没有分析期望绩效落差对企业二元创新的影响机理;（4）缺少情境因素的探讨。基于以上四点分析,本文结合企业内部治理因素和外部环境特征,深入分析冗余资源和期望绩效落差对二元创新影响的作用机理。具体而言,本文包含如下三个研究问题。研究问题一:探讨物质冗余对企业二元创新的影响,并引入CEO产出型职能经验这一内部治理因素作为调节变量。具体的研究问题是,不同的类型物质冗余（非沉淀性冗余和沉淀性冗余）对利用式创新和探索式创新是否存在差异化的影响?CEO产出型职能经验起到怎样的调节作用?本研究以沪深A股上市企业为样本采用泊松回归进行实证研究。同时,还根据2008年新颁布的《高新技术企业认定管理办法》和《高新技术企业认定管理工作指引》将整个样本分成高新技术企业和非高新技术企业两个子样本进行稳定性检验。研究发现,非沉淀性冗余不仅促进探索式创新,也能促进利用式创新;而沉淀性冗余能促进企业利用式创新,但与探索式创新并不存在统计意义上的相关关系。当企业CEO具备产出型职能经验时,非沉淀性冗余与利用式创新的正向关系得到加强,非沉淀性冗余与探索式创新正向关系得到减弱。与此同时,因产出型职能经验CEO的存在,沉淀性冗余与利用式创新正向关系得到加强;但是,CEO产出型职能经验对沉淀性冗余和探索式创新的调节作用并不明显。研究问题二:探讨了作为创新主要承担者的知识型员工冗余对二元创新的作用,并引入环境不确定性和市场发育程度作为调节变量。具体研究问题是,知识型员工冗余是如何影响二元创新的?环境不确定性和市场发育程度在二者之间发挥何种调节作用?本研究以沪深A股上市企业为样本采用泊松回归进行实证研究。同时,为了排除可能的内生性问题,还采用了多种方法进行检验以保证结果稳健,如更换自变量的测度方式、改变计量模型等。实证结果表明知识型员工冗余与利用式创新和探索式创新均存在倒U型的关系,即过高与过低的冗余都不利于企业的创新活动。但是随着知识型员工冗余不断增多,会先抑制利用式创新,再抑制探索式创新。环境不确定性既强化了知识型员工冗余与利用式创新的促进作用,也强化了知识型员工冗余与探索式创新的促进作用;而市场发育程度既减弱了知识型员工冗余和利用式创新的关系,也减弱了知识型员工冗余和探索式创新的关系。研究问题三:探讨了期望绩效落差对二元创新的影响,并同时引入CEO产出型职能经验这一内部治理因素,以及环境不确定性、市场发育程度这两个外部环境特征做为三个调节变量。具体研究问题是,期望绩效落差是如何影响利用式创新和探索式创新的?CEO产出型职能经验、环境不确定性以及市场发育程度是如何调节二者之间的关系?本研究以沪深A股上市企业为样本采用泊松回归进行实证研究。此外,本研究采用倾向得分匹配法、滞后一期等方法解决可能存在的内生性问题,同时,还采用更换变量测度、改变计量模型等方式来保证研究结果的稳健。实证结果表明,期望绩效落差越大,越不利于企业的利用式创新和探索式创新。CEO产出型职能经验对期望绩效落差与利用式创新的调节作用不明显,却增强了期望绩效落差对探索式创新的不利影响;环境不确定性既减弱了期望绩效落差与利用式创新的关系,也减弱了期望绩效落差与探索式创新的关系;市场发育程度既加强了期望绩效落差与利用式创新的关系,也加强了期望绩效落差与探索式创新的关系。本文的研究贡献在于:（1）通过分析不同类型物质冗余对二元创新的影响,不仅细化了冗余资源与创新之间的关系研究,还有利于学界对物质冗余的创新价值做出更全面的判断,同时也为二元创新不同的资源需求提供了依据。（2）本文从自我效能理论这一微观视角来分析知识型员工冗余对二元创新的影响,为揭示二元创新的影响机制提供了新的视角和思路,也弥补了现有研究对人员冗余的认识不足。（3）在期望绩效落差与二元创新的关系研究中,本文引入内部治理因素和外部环境特征作为调节变量,通过引入不同层面的情境因素,延伸了企业行为理论在创新领域的应用范围和边界条件。
曾卓然[5]（2021）在《政府补贴对企业创新质量的影响研究 ——基于企业异质性的视角》文中进行了进一步梳理党的十九大报告提出,中国经济发展从高增长转向高质量发展阶段。新时期,创新不仅是经济增长的核心推动力,而且是推动协调、绿色、开放、共享发展的高效动力源,更是引领政治、文化、社会、生态文明现代化的重要引擎。同时,十九届五中全会也将提高企业创新能力,激发企业创新活动提升至重要地位。中国以企业作为技术创新的主力军,并构建了一套以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系,整体创新能力在近年来有了显着提升。但整体上存在基础研究投入不足,缺乏关键核心创新,企业自主创新能力差等问题,微观层面上存在“策略性创新”、“骗补式创新”等问题。在日趋复杂的国际政治、经济形势下,为应对科技革命和产业变革等内外部环境的巨变,如何加强企业自主核心技术研发,提升企业创新质量,保持国家和企业竞争优势,这是摆在我国经济社会发展现实中的重大课题之一。为促进企业自主研发,提升企业创新质量,我国各级政府倾向于采用政府补贴方式,作为引导微观企业提升创新能力的主要路径,那么,政府补贴是否能有效激励和促进微观企业自主创新能力的提升,政府补贴对何种类型企业创新质量的提升效果更为明显,未来政府补贴的重点与核心应在何处。这一系列问题都亟需解答。企业创新质量不仅依赖于企业内（外）制度环境,更依赖于其动态演变路径。从内部看,企业自身的治理水平是决定其创新质量的关键因素,从外部看,创新质量的主要受融资约束的影响。此外,企业在不同的生命周期阶段,内部治理水平和融资约束水平有较大差异。因此,本文基于企业异质性的视角,从内部公司治理、外部融资约束和动态生命周期三个角度,研究政府补贴对企业创新质量的异质性影响。本文的研究内容主要包括四个部分,第一部分为研究缘起,包括第一章和第二章,介绍了本文研究的背景与意义,在国内外文献研究的基础上奠定了本文的研究方向,并通过对相关理论的梳理与回顾,形成了支撑全文研究的理论基础与逻辑起点。第二部分为机理分析和框架构建,即本文的第三章,首先通过剖析政府补贴的形式与作用,提炼出政府补贴对企业创新质量的影响机理,为正式探讨两者之间关系做好了理论铺垫和准备;其次,按照企业异质性视角选择的必要性→不同视角下的异质性影响机理→异质性视角下研究假设的逻辑,搭建了本文的整体分析框架,为第三部分的实证检验奠定了研究基础。第三部分为实证检验,包括第四、第五和第六章,分别从公司内部治理、外部融资约束、动态生命周期等角度展开政府补贴对企业创新质量的实证研究。在分析过程中,使用了异质性随机前沿模型、固定效应、泊松回归、门槛回归、chow检验等一系列计量方法,利用多个微观数据库进行匹配,对企业创新质量进行实证检验,对第三部分提的研究假设进行了充分论证。第四部分为结论与启示,即本文的第七章,总结了本文的主要研究结论,并根据研究结论得到了相应的政策启示。本文的主要研究结论如下:第一,政府补贴对企业创新质量的影响具有不确定性。一方面,政府补贴主要通过改变创新的成本收益比率、缓解企业融资约束以及提高企业抗风险能力三个方面影响企业的创新决策和行为,促进企业创新质量的提升。另一方面,政府补贴通过影响企业自身的投融资行为、扭曲企业创新行为以及影响正常的创新激励机制三种方式,抑制企业创新质量的提升。此外,针对不同融资约束强度的企业,政府补贴对企业创新质量的影响还具有门槛效应,即存在非线性作用。第二,股东治理、经理人治理和董事会治理对公司治理效率的影响有明显差异。从股东治理来看,控股大股东比例增大,有助于对企业形成更有效的监督机制,降低企业代理成本,提高公司治理效率,促进公司价值提升。而公司股权结构过度集中,都可能增加公司代理成本,降低公司治理效率,降低公司价值。从经理人治理来看,高薪酬未必能降低企业代理成本,反而过高的管理者薪酬降低了公司价值,导致公司治理效率降低。从董事会治理来看,无论是独立董事人数占总董事人数的比例,还是独立董事是否与上市公司工作地点保持一致,对公司治理成本而言来说,并没起到额外的作用。第三,公司治理在我国政府补贴对企业创新质量的影响关系中有不可忽视的重要作用。对于具有良好公司治理效率的企业而言,倾向于利用政府补贴从事实质性创新,政府补贴有助于促进企业实质性创新的提高,从而提高企业创新质量。对于低水平公司治理效率的企业而言,企业内部权利主体具有短视动机,倾向于利用政府补贴进行策略性创新,挤出高质量创新的产出,“低质量”创新增多,造成研发创新长期无效率,降低企业创新质量。第四,融资约束对企业创新质量具有显着的抑制作用,同时政府补贴在此过程中具有显着的正向调节作用,即企业所受到的融资约束强度越高,政府补贴对企业创新质量的提升作用越明显。究其原因,本文认为融资约束越高的企业,其筹资能力相对较低,企业的研发投入将受到限制,而政府补贴则增加了企业研发投入。根据边际报酬递减规律,融资约束程度较高时,企业的研发投入较低,其边际报酬较高,即此时政府补贴对企业创新质量的提升具有更大的促进作用。第五,融资约束视角下,政府补贴对企业创新质量的调节作用受到企业所有制、生产效率、行业等因素的影响。从企业所有制异质性来看,政府补贴对国有和非国有企业的创新质量影响均起到正向调节作用,但相对于国有企业而言,非国有企业的调节系数不仅更显着,而且调节系数相对更大。从企业生产效率异质性来看,无论是高生产率企业还是低生产率企业,政府补贴的调节作用均显着为正,但对低生产率企业的调节作用更大。从企业行业异质性来看,相对非制造业企业,政府补贴对制造业企业创新质量的促进效应更强。第六,不同生命周期阶段的企业创新质量与获取政府补贴强度有差异。从企业创新质量特征来看,成熟期企业创新质量最强,成长期次之,衰退期最弱;从获得的政府补贴强度来看,成熟期强度最高,衰退期次之,成长期最弱。即处于成长期和成熟期企业的创新质量相对较高,成熟期和衰退期企业获得的政府补贴强度相对较高。第七,企业在不同生命周期阶段,政府补贴影响企业创新质量的效果具有显着差异性。实证分析结果显示,政府补贴与企业创新质量之间呈现正相关关系,但不同生命周期阶段政府补贴影响创新质量的效果存在差异性。具体而言,对于成长期和成熟期企业来说,政府补贴对创新质量促进作用相对较大。然而对于衰退期的企业来说,政府补贴对其创新质量的影响相对较小。本文的创新主要包括以下三个方面:第一,拓展了政府补贴对企业创新质量影响的研究视角。现有研究对二者关系的论证并无一致性结论,本文认为企业的创新质量不仅受到企业内部环境和外部环境的影响,而且与企业动态发展阶段息息相关。因此,本文以公司治理结构表征企业内部环境,以融资约束表征企业外部环境,以生命周期表征企业发展动态过程,把企业内部环境和外部环境相结合,把企业静态状况和动态变化相结合,内外联动,动静结合,系统分析公司内部治理结构、外部融资约束和生命周期视角下政府补贴对企业创新质量的影响,丰富了现有企业异质性视角下政府补贴对创新质量影响的研究视域,拓展了该主题的相关研究。第二,丰富了政府补贴对企业创新质量影响的分析框架。本文基于企业异质性特征,构建了政府补贴对企业创新质量影响的分析框架,一是总结了政府补贴对企业创新质量的影响机理;二是厘清了公司治理、融资约束与生命周期三个细分框架下的异质性影响机理;三是提出了异质性分析框架下的研究假设,并通过多个微观数据库的匹配,对研究假设进行了论证。纵观现有文献,尚未有研究同时将公司治理结构、外部融资约束和动态生命周期纳入统一分析框架,本文的研究是对现有框架的细化与深入,是对现有文献的有益补充。第三,深化了政府补贴对企业创新质量影响的实证研究。一是在公司治理视角下的分析中,从股东治理、经理人治理和董事会治理三个维度,运用异质性随机前沿模型（SFA）对我国上市公司的治理效率进行测算,在此基础上检验了政府补贴对不同公司治理效率企业的异质性影响,同时创新性的采用泊松面板模型对实证研究结论进行了稳健性检验。二是融资约束视角下的分析中,运用面板门槛模型,识别了政府补贴对企业创新质量的非线性影响,并采用多种测算融资约束水平的方法进行了稳健性检验。三是在生命周期视角下的分析中,采用Chow-Test的方法较为准确的识别了政府补贴对成长期、成熟期、衰退期企业创新质量的影响差异,并采用替换被解释变量和随机抽取子样本的方法对实证结论进行了稳健性检验。通过上述实证研究,得到了很多新颖且重要的结论,为完善政府补贴制度设计提供了重要的现实依据。
路畅[6]（2021）在《开放式创新中的外部合作对中小企业创新绩效影响研究》文中研究表明创新是引领社会发展的第一动力,是维持国家经济可持续增长的关键因素,对经济增长和社会进步具有重要作用。中小企业作为推动创新的主体力量,其创新能力和创新绩效的提升备受关注。然而,由于中小企业自身知识和能力的局限性,以及近年来技术复杂性的提高、产品生命周期的缩短、知识更新速度的加快、和市场竞争的加剧,中小企业的创新越来越举步维艰。中小企业仅靠内部资源进行“闭门造车”式的创新已很难保证自身创新绩效的有效提升,更无法在激烈的市场竞争中获胜。在这样的背景下,中小企业逐渐转向“开放式创新”的发展模式,通过积极开展外部合作获取创新所需的知识和资源,降低创新的成本和不确定性,进而提升自身创新绩效。虽然越来越多的中小企业寄希望于通过外部合作提升自身创新绩效,但很多中小企业外部合作的效果却不如人意,并且学术界关于外部合作对中小企业创新绩效有怎样的影响以及如何影响也知之甚少。目前在关于外部合作对企业创新绩效影响的研究中,对中小企业的关注较少,关于外部合作对中小企业创新绩效的影响机制研究还不够充分,研究视角比较单一,并且关于外部合作影响企业创新绩效过程中的情景因素研究也不够充分。基于以上背景,本文试图从多维度、多视角探究开放式创新中的外部合作对中小企业创新绩效的影响,构建多维度下的外部合作对中小企业创新绩效影响的理论模型,以期对开放式创新中的外部合作与中小企业创新绩效间的关系有更加全面和深入的理解。根据外部合作是否以契约为基础,本文将中小企业的外部合作划分为正式外部合作和非正式外部合作两种类型,分别探究正式和非正式外部合作对中小企业创新绩效的影响,并且,从企业层级视角出发,分别探究吸收能力和企业知识异质性在上述关系中的中介作用机制和调节作用机制。基于中小型制造业企业的问卷数据进行实证分析,研究结果发现:正式和非正式外部合作对中小企业创新绩效均有显着促进作用,非正式外部合作对中小企业创新绩效的促进作用更大;吸收能力对正式和非正式外部合作与中小企业创新绩效间的关系具有部分中介作用;企业内部知识异质性对正式和非正式外部合作与中小企业创新绩效间的关系均有正向调节作用,而企业外部知识异质性在上述关系中的调节作用不显着。继续延续正式和非正式外部合作这一分类,本文从企业家层级视角和外部环境层级视角出发,进一步丰富正式和非正式外部合作影响中小企业创新绩效的理论模型,探究管理者企业家导向和组织合法性在正式和非正式外部合作与中小企业创新绩效关系间的调节作用机制。研究结果表明:管理者企业家导向在正式外部合作与中小企业创新绩效间没有调节作用,但在非正式外部合作与中小企业创新绩效间具有正向调节作用;组织合法性对正式和非正式外部合作与中小企业创新绩效的关系均有显着的正向调节作用。根据对外部资源获取方式的不同,将中小企业的外部合作划分为外部合作广度和深度两个维度,构建外部合作广度和深度影响中小企业创新绩效的理论模型,探究外部合作广度和深度对中小企业创新绩效的影响机制,并且,探究潜在吸收能力和实际吸收能力在上述关系中的中介作用和调节作用机制,以及政府制度支持的调节作用机制。通过实证研究发现:外部合作广度和深度均能促进中小企业创新绩效,并且外部合作深度对中小企业创新绩效的促进作用更大;实际吸收能力部分中介外部合作广度和深度与中小企业创新绩效的关系;潜在吸收能力和政府制度支持对外部合作广度与中小企业创新绩效的关系有正向调节作用,对外部合作深度与中小企业创新绩效间关系的调节作用不显着。根据外部合作伙伴类型的不同,本文将中小企业的外部合作划分为企业间合作和产学研合作两种类型,构建企业间合作和产学研合作影响中小企业创新绩效的理论模型,探究企业间合作和产学研合作对中小企业创新绩效的影响机制,并且,探究管理者企业家导向和合作经验在上述关系中的调节作用机制。基于中小型制造业企业的问卷数据进行实证分析,研究结果表明:企业间合作和产学研合作对中小企业创新绩效均有显着的正向影响,并且企业间合作对中小企业创新绩效的影响更大;管理者企业家导向显着正向调节企业间合作和产学研合作与中小企业创新绩效的关系;合作经验显着正向调节企业间合作与中小企业创新绩效的关系,但对产学研合作与中小企业创新绩效的关系没有显着的调节作用。针对目前外部合作对中小企业创新绩效影响研究中存在的不足,本文从多维度、多视角出发,深入探究了外部合作对中小企业创新绩效的影响以及影响机理。理论上,本文进一步拓展了开放式创新领域的理论研究,更加全面、深入的揭示了外部合作对中小企业创新绩效的影响机制,为外部合作与中小企业创新绩效的关系研究提供了新的研究视角。实践上,本文对中小企业实施开放式创新和开展外部合作具有一定的借鉴和指导意义,对中小企业通过开展外部合作提升自身创新绩效提供了有益的实践指导。
王思梦[7]（2021）在《联盟权力对企业双元创新的影响机制研究》文中研究说明在国家经济发展过程中,创新活动一直贯穿其中,并在经济发展过程中占据了举足轻重的地位。作为经济发展的基本单位——企业,创新对于企业发展也有着重要的作用。然而面对复杂的外部环境,大多数企业都很难在不依赖于合作的情况下进行创新,因此,在快速多变的市场环境条件下,不同主体合作而形成的战略联盟（以下简称联盟）已经成为企业创新活动的重要组织形式。在经济全球化的大背景下,促使联盟企业提高创新运行效率和创新成效,提升创新选择策略对经济发展十分重要。为了应对迅猛发展的市场环境,战略联盟成为企业能够有效实现创新行为的重要途径。联盟企业因为拥有的资源存在差异,这种差异在知识、结构等方面使得该联盟企业有能力动员其他伙伴达成合作,这种能力即联盟权力,包括（知识权力、结构权力、认同权力、关系权力）。企业通过运用联盟权力,对联盟成员行为模式产生一定的影响,并且联盟间异质性知识和资源流动能够推动联盟成员开展双元创新（包括探索式创新和利用式创新）。为此,本文在借鉴和融合已有研究基础上,以权力依赖理论、双元理论、搜索理论、跨界创新研究为支撑点,以“联盟权力如何影响企业双元创新”这关键研究问题,建立“联盟权力—联盟惯例—企业双元创新”的理论框架。通过回答以下三个子问题来阐明本文的研究思路,研究方法以及研究结果,进而对结果进行讨论:（1）企业构建的联盟中,其联盟权力与双元创新有何关系?（2）联盟权力对企业双元创新的影响路径是什么?（3）跨界创新视角下跨界搜索和跨界整合对联盟惯例与双元创新的机制,在利用式创新为因变量和探索式创新为因变量情况下,是否有不同影响?为了回答三个子研究,本文先采用实证研究的方法对11组假设进行研究,接着用案例研究的方法对实证分析的结果进行进一步探索与分析。1.通过权力的由来,到网络权力概念的产生,再延伸到联盟权力的概念,建立了联盟权力分析维度,以此为基础,构建联盟权力与企业双元创新之间的研究假设和概念模型,指出联盟权力不仅能直接作用于企业双元创新,还可以通过企业自身的联盟惯例提升企业的两种创新活动。2.在“联盟权力——联盟惯例——双元创新”基础上,提出联盟权力提升企业双元创新的9组研究假设,并通过对330家本土企业的问卷调查,录入,形成数据文件资料,利用AMOS 25.0软件对联盟权力、联盟惯例与企业双元创新三者之间的研究假设进行实证检验。并由此指出:联盟权力能通过联盟惯例提升企业双元创新。3.在上述研究的基础上,本文引入跨界搜索和跨界整合这两个调节变量,从跨界创新视角深入考察跨界搜索、跨界整合分别对企业双元创新影响机制,关注二者是否在因变量的两个子维度中存在不同,是否都显着。通过多元回归分析方法的实证检验,最终形成了跨界搜索和跨界整合影响联盟惯例与双元创新关系的调节效应模型。基于以上的研究工作,本文的主要研究结论如下:1.联盟企业中,联盟权力对企业双元创新有正向影响。联盟权力的四个子维度:知识权力、结构权力、认同权力、关系权力均对企业双元创新产生正向影响。本文实证研究共收集330份有效数据,通过科学规范的统计学研究方法显示,知识权力、结构权力、认同权力和关系权力都有助于企业双元创新的提升。企业通过联盟权力中的知识权力、结构权力、认同权力和关系权力来获取各种各样的资源,通过联盟惯例的作用将联盟企业家大量存在的知识、信息、经验规范化、系统化、从而提高企业探索式创新和利用式创新。2.联盟惯例的中介效应存在于“联盟权力——企业双元创新”这个关系中。联盟权力通过促进联盟惯例而影响企业双元创新。本文通过运用AMOS 25.0软件对330份数据建立初始模型参数估计发现:联盟惯例的中介作用主要体现在:在知识权力与企业探索式创新的正向关系中起到了完全中介作用,在认同权力与企业探索式创新的正向关系中扮演着完全中介作用,在结构权力与企业探索式创新的正向关系中仅起部分中介作用,同样,联盟惯例在关系权力与企业探索式创新的正向关系中仅扮演部分中介作用;联盟惯例在知识权力、结构权力、认同权力、关系权力与企业利用式创新之间的积极关系中扮演部分中介作用。3.基于跨界创新视角,本文认为,跨界搜索和跨界整合在联盟惯例对企业双元创新的影响机制中发挥着重要的调节作用。其中,跨界搜索能够显着调节联盟惯例与企业探索式创新之间的关系,也能显着调节联盟惯例与利用式创新之间的关系。跨界整合在联盟惯例对企业利用式创新的影响机制中发挥着重要的调节作用,但是,跨界整合在联盟惯例对企业探索式创新的影响机制中不显着。本文围绕联盟权力对双元创新的影响机制,在综合运用权力依赖理论、双元理论、组织搜索理论、创新管理理论的基础上,剖析联盟权力对于提升企业双元创新的影响机制,联盟惯例的中介机制以及跨界搜索和跨界整合的调节机制。相较于此前的研究,本文的研究特色和创新主要体现在以下几方面:1.拓展了权力在联盟背景下维度的划分。本文打开了“联盟权力”这一构念的黑箱,拓展了权力在联盟领域的维度划分。本研究中“联盟权力”的概念是由组织权力和网络权力发展演化而来,目前学界对联盟权力没有较为统一的定义和测量。基于联盟背景,权力依赖理论视角下提出的联盟权力的四个子维度,即知识权力、结构权力、认同权力、关系权力,有助于克服联盟研究中联盟权力概念的宽泛,难以操作测量等问题。2.深化了联盟权力对企业双元创新作用机制的研究。联盟权力可以使联盟企业拥有更多的能力协调联盟内部成员的矛盾,调动联盟成员的资源,保证联盟有序的运行,现有学者同时也认识到,联盟惯例是联盟企业获取异质性知识的重要来源,维持联盟稳定的要素,且对于企业创新的提升有着重要作用。构建了“联盟权力——联盟惯例——双元创新”的结构框架,企业通过联盟权力中的知识权力、结构权力、认同权力和关系权力来获取各种各样的资源,促进联盟惯例的稳定运行,将大量知识、经验、资源合理规划,以此保障联盟内企业合作的高效进行,为联盟企业减少创新成本和创新风险,促进企业开展探索式创新和利用式创新。3.丰富了跨界创新理论的相关研究。本研究从跨界创新视角出发,丰富了有关跨界搜索与跨界整合关系的情景变量。跨界创新视角是本文的亮点,联盟企业间是跨界合作,为了开展和推进创新,更需要考虑跨界创新。本文从跨界搜索和跨界整合两个角度探讨它们在联盟惯例与探索式创新和利用式创新之间的影响作用,这也是对联盟权力作用机制的进一步补充,丰富了“联盟惯例——双元创新”的影响机制中,跨界搜索和跨界整合作为调节变量的影响。进一步补充了联盟惯例的相关理论,深化了双元创新理论的相关研究。4.丰富了联盟相关的案例研究。通过案例研究的方法对联盟权力对双元创新的作用机理进行探索,以及跨界搜索、跨界整合调节作用下联盟惯例对双元创新的影响机制研究。通过对传统的机械制造业以及战略性新兴产业发展现状的总结,从而为案例研究提供研究基础和现实支撑。
高擎[8]（2021）在《高校科技创新效率评价及影响因素研究 ——基于校企合作视角》文中研究指明作为国家创新体系中的创新主体之一,高校在知识创新和技术创新中发挥着至关重要作用。随着经济发展与产业升级对“创新支撑”需求的日益增加,国家对于高校科技创新的质量和效益提出了更高要求。然而,我国高校在创新源头供给、重大创新成果、校企合作和科技成果转化等方面,仍存在许多不足。面对高校科技投入的不断增长,如何提升高校科技创新效率,解决实际支撑不足的问题引起了社会各界和学者的广泛关注。对此,本文尝试探究这一课题,从校企合作视角深入研究创新职能、区域创新平台和创新政策对高校科技创新的影响,研究内容旨在为提升高校科技创新效率,促进高校科技创新高质量发展提供理论依据。本文基于科技创新相关研究,将高校科技创新影响因素划分为创新职能、创新平台和创新政策三个维度,进而从微观层面、区域层面和政策层面探讨并构建了高校科技创新研究的分析框架。本文以教育部、工信部直属高校为研究样本,从校企合作视角分析高校科技创新的发展态势和创新效率,并在此基础上实证分析了这三类因素对高校科技创新效率的主要影响机制。具体表现在,第一,在创新职能方面,从双元创新视角出发,实证检验了高校知识创造和知识转移这两项职能之间的关系变化对高校科技创新效率的影响机制;同时,从基本职能视角,实证研究了人才培养、科学研究和社会服务这三项职能对高校科技创新效率的影响机制和具体效果。第二,在创新平台方面,从区域层面实证检验了区域创新平台对高校科技创新效率的影响机制和具体效果。第三,在创新政策方面,以“双一流”政策为例,实证检验了创新政策对高校科技创新效率的影响机制和具体效应。本文的主要研究工作如下:（1）构建高校科技创新研究的分析框架。从微观层面、区域层面和政策层面,构建高校科技创新研究的分析框架,将高校科技创新影响因素划分为创新职能、创新平台和创新政策三个维度,并从校企合作视角深入阐述这三类因素的影响机制和逻辑关系。（2）分析高校科技创新发展态势,并构建效率模型测算高校科技创新效率。首先,从投入和产出两方面分析我国高校科技创新发展现状及态势。其次,通过构建科技创新两阶段效率模型,测算并分析校企合作情境下我国高校科技创新效率的演变趋势。（3）研究创新职能对高校科技创新效率的影响。基于双元创新视角,从静态和动态层面实证检验高校知识创造和知识转移的发展规律及其对高校科技创新效率的影响;基于人才培养、科学研究和社会服务基本职能视角,探讨研究生培养、科研倾向变化、校企合作和社会声誉对高校科技创新效率的影响机制,运用Tobit模型,实证检验这些因素对高校科技创新效率的影响。（4）研究区域创新平台对高校科技创新效率的影响。构建区域创新平台理论模型,将区域创新平台效应分为域内和域间两个层次,以区域面板数据为基础,实证检验区域创新平台效应对高校科技创新效率的影响机制。（5）研究创新政策对高校科技创新效率的影响。应用双重差分模型实证检验“双一流”政策对高校科技创新效率的影响效果。研究表明,在政策实施前,高校科技创新效率增长缓慢;在政策实施后,高校科技创新效率的提升效果显着加强。
刘伟岩[9]（2020）在《战后科技革命推动日本产业升级研究 ——基于创新体系的视角》文中进行了进一步梳理2008年经济危机后,为摆脱经济下行的轨道,美国、日本、德国先后提出了“重振制造业”（2009年）、日本版“第四次工业革命”（2010年）、“工业4.0”（2012年）等战略计划,而我国也于2015年提出了“中国制造2025”的行动纲领。这些战略规划的陆续出台拉开了以大数据、云计算、物联网（Io T）、人工智能（AI）等为标志的新一轮科技革命的帷幕。而作为第二经济大国,我国应如何借助于这一难得机遇来推动国内产业升级则成为亟待思考的问题。回顾日本走过的“路”可知,其也曾作为“第二经济大国”面临过相似的难题,且从中日经济发展历程比较和所面临的“三期叠加”状态来看,我国现阶段也更为接近20世纪70年代的日本,而日本却在当时的情况下借助于以微电子技术为核心的科技革命成功地推动了国内产业的改造升级。基于此,本文以日本为研究对象并将研究阶段锁定在其取得成功的战后至20世纪80年代这一时期,进而研究其所积累的经验和教训,以期为我国接下来要走的“路”提供极具价值的指引和借鉴。在对熊彼特创新理论以及新熊彼特学派提出的技术经济范式理论、产业技术范式理论、国家创新体系理论和部门创新体系理论等进行阐述的基础上,本文借助于此从创新体系的视角构建了“科技革命推动产业升级”的理论分析框架,即:从整体产业体系来看,其属于技术经济范式转换的过程,该过程是在国家创新体系中实现的,且两者间的匹配性决定着产业升级的绩效;而深入到具体产业来看,其又是通过催生新兴产业和改造传统产业来实现的,对于此分析的最佳维度则是能够体现“产业间差异性”的部门创新体系,同样地,两者间的匹配性也决定着各产业升级的成效。回顾科技革命推动日本产业升级的历程可知,其呈现出三个阶段:20世纪50～60年代的“重化型”化,70～80年代的“轻薄短小”化,以及90年代后的“信息”化。其中,“轻薄短小”化阶段是日本发展最为成功的时期,也是本文的研究范畴所在。分析其发生的背景可知:虽然效仿欧美国家构建的重化型产业结构支撑了日本经济“独秀一枝”的高速发展,但在日本成为第二经济大国后,这一产业结构所固有的局限性和问题日渐凸显,倒逼着日本垄断资本进行产业调整;而与此同时,世界性科技革命的爆发恰为其提供了难得的历史机遇;但是这种机遇对于后进国来说在一定意义上又是“机会均等”的,该国能否抓住的关键在于其国内的技术经济发展水平,而日本战后近20年的高速增长恰为其奠定了雄厚的经济基础,且“引进消化吸收再创新”的技术发展战略又在较短的时间内为其积累了殷实的技术基础。在这一背景下,借助于上文所构建的理论分析框架,后文从创新体系的视角解释了战后以微电子技术为核心的科技革命是如何推动日本产业升级以及日本为何更为成功的。就整体产业体系而言,科技革命的发生必然会引致技术经济范式转换进而推动产业升级,且这一过程是在由政府、企业、大学和科研机构以及创新主体联盟等构建的国家创新体系中实现的。战后科技革命的发源地仍是美国,日本的参与借助的是范式转换过程中创造的“第二个机会窗口”,换言之,日本的成功得益于对源于美国的新技术的应用和开发研究,其技术经济范式呈现出“应用开发型”特点。而分析日本各创新主体在推动科技成果转化中的创新行为可以发现,无论是政府传递最新科技情报并辅助企业引进技术、适时调整科技发展战略和产业结构发展方向、制定激励企业研发的经济政策和专利保护制度、采取措施加速新技术产业化的进程、改革教育体制并强化人才引进制度等支持创新的行为,还是企业注重提升自主创新能力、遵循“现场优先主义”原则、实施“商品研制、推销一贯制”、将资金集中投向开发研究和创新链的中下游环节以及培训在职人员等创新行为,或是大学和科研机构针对产业技术进行研究、重视通识教育和“强固山脚”教育以及培养理工科高科技人才等行为,亦或是“政府主导、企业主体”型的创新主体联盟联合攻关尖端技术、建立能够促进科技成果转化的中介机构、联合培养和引进优秀人才等行为都是能够最大限度地挖掘微电子技术发展潜力的。而这种“追赶型”国家创新体系与“应用开发型”技术经济范式间的相匹配正是日本能够更为成功地借力于战后科技革命推动产业升级的根因所在。进一步地从具体产业来看,科技革命引致的技术经济范式转换表现为新兴技术转化为新兴产业技术范式和改造传统产业技术范式的过程,这也是科技革命“双重性质”的体现。而对这一层面的分析则要用到能够体现“产业间差异性”的部门创新体系。在选取半导体产业和计算机产业作为新兴产业的代表,以及选取工业机器产业（以数控机床和工业机器人为主）和汽车产业作为微电子技术改造传统机械产业的典型后,本文的研究发现:由于这些产业在技术体制、所处的产业链位置、所在的技术生命周期阶段等方面的不同,其产业技术范式是相异的,而日本之所以能够在这些产业上均实现自主创新并取得巨大成功就在于日本各创新主体针对不同的产业技术范式进行了相应的调整,分别形成了与之相匹配的部门创新体系。而进一步比较各部门创新体系可知,日本政府和企业等创新主体针对“催新”和“改旧”分别形成了一套惯行的做法,但在这两类产业升级间又存在显着的差异,即:日本政府在“催新”中的技术研发和成果转化中均表现出了贯穿始终的强干预性,尤其是在计算机产业上;而在“改旧”中则干预相对较少,主要是引导已具备集成创新能力的“逐利性”企业去发挥主体作用。作为一种“制度建设”,创新体系具有“临界性”特点且其优劣的评析标准是其与技术经济范式的匹配性。日本能够成功地借力于以微电子技术为核心的科技革命推动国内产业升级的经验就在于其不仅构建了与当时技术经济范式相匹配的国家创新体系,而且注重创新体系的层级性和差异性建设,加速推进了新兴产业技术范式的形成,并推动了新旧产业的协调发展。但是,这种致力于“应用开发”的“追赶型”创新体系也存在着不可忽视的问题,如:基础研究能力不足,不利于颠覆性技术创新的产生,以及政府主导的大型研发项目模式存在定向失误的弊端等,这也是日本创新和成功不可持续以致于在20世纪90年代后重新与美国拉开差距的原因所在。现阶段,新一轮科技革命的蓬勃兴起在为我国产业升级提供追赶先进国家的“机会窗口”的同时,也为新兴产业的发展提供了“追跑”“齐跑”“领跑”并行发展的机遇,并为传统产业的高质量发展带来了难得的机会。由于相较于20世纪70年代的日本,我国现阶段所面临的情况更为复杂,因此,必须构建极其重视基础研究且具有灵活性的国家创新生态体系,重视部门创新体系的“产业间差异性”,形成与新兴产业技术范式相匹配的部门创新体系,以及建设能够促进传统产业技术范式演化升级的部门创新体系等。
李燕燕[10]（2020）在《面向中小企业的知识产权公共服务研究 ——基于供给与采纳的双维分析》文中提出改革开放40年以来,我国中小企业和民营经济得到了快速发展,已成为国家经济发展和创业就业不可或缺的重要力量。随着我国经济持续增长,人口红利不断减少,高技术引进壁垒增高,中小企业原有的成本发展优势逐渐减弱,亟需通过创新驱动实现高质量发展转型。知识产权不仅是创新成果的集中载体,更是点燃、激励创新的核心要素,对中小企业高质量发展具有引领作用。作为知识产权创造、运用、保护、管理、服务“全链条”的基础保障,知识产权公共服务为创新提供重要支撑。尤其是对于基础薄弱、资源有限的中小企业来说,知识产权公共服务体现了显着的现实意义。首先,知识产权公共服务供给的核心主体是政府,拥有丰富的信息和数据,以及强大的资源整合、财政资金等支撑,具备面向中小企业供给优质、低价知识产权基础服务的条件。再者,知识产权公共服务还可以发挥自身优势,对知识产权服务中的“市场失灵”进行有效补充,转变政府职能的同时,激活社会资源,实现对中小企业知识产权公共服务的全面化、精细化、现代化发展。而事实上,尽管我国知识产权公共服务可以面向中小企业提供信息检索与分析、金融、维权援助等服务内容,但从范围、层次上看都还十分有限,服务体系结构不尽合理。另外,区别于大型企业、科研机构等创新主体,中小企业具备自身独特的发展规律、经营特点及创新需求。然而,目前我国知识产权公共服务中,无论是理论研究、政策制定,还是服务实践,都缺乏对各类中小企业知识产权服务问题的系统分析与“个性化”探索。因此,加强面向中小企业的知识产权公共服务研究,推进我国中小企业实现创新转型是摆在理论界面前的现实课题。本文将公共服务置于知识产权的场景且聚焦于中小企业,从供求双维度展开探讨。在对中小企业知识产权建设困境与公共服务供给现状分析的基础上,运用实证研究将中小企业创新采纳、决策与知识产权服务特性系统考量,阐释中小企业的风险顾虑及其对知识产权公共服务采纳的掣肘等论证,为优化公共服务项目的设计开发与组织实施、为相关政策制定提供指导和参考。本文内容包含以下七个章节:第一章,绪论。根据中小企业知识产权公共服务的背景和聚焦问题,对中小企业创新、知识产权及其公共服务等研究进行了综述。之后,对本论文的研究内容、所采用的方法、技术路线及创新之处进行了概述。第二章,相关概念界定与理论基础。本章对研究相关的中小企业、知识产权及知识产权公共服务三个核心概念进行了详细阐述和界定。接下来,对新制度经济学、新古典经济学、创新采纳、新公共管理、第三部门及多中心治理等本文研究的理论基础及学术观点进行了介绍。第三章,中小企业知识产权建设与公共服务供给分析。综合已有研究和文献资料,基于对中小企业知识产权建设存在问题及其服务风险与现实困境的研究,对我国面向中小企业知识产权公共服务的供给情况进行分析,归纳并探讨当前知识产权公共服务供给中存在的不足与成因,尝试从现实矛盾出发,初步阐明面向中小企业知识产权公共服务的供给侧症结,为后续进一步从需求侧深入分析奠定基础。第四章,中小企业知识产权公共服务风险与采纳分析。基于前述对中小企业知识产权建设存在问题及其服务风险与现实困境的研究,运用风险感知、创新采纳、组织决策、知识转移等理论观点,结合调研访谈,对中小企业知识产权公共服务风险顾虑进行了释义和解构,并以此建立制约中小企业知识产权公共服务采纳的影响模型,实证检验中小企业知识产权公共服务需求中的影响因素及作用关系等微观机理。最后,通过实证研究结果的讨论,进一步解释了当下存在的某些中小企业知识产权公共服务现象,为探究中小企业“个性化”“差异化”服务需求提供了参考。第五章,国外知识产权公共服务建设实践与借鉴。选择国外知识产权建设较为先进的国家,将其具有代表性的中小企业知识产权公共服务创新模式、特色做法等进行研究,总结提炼出可供借鉴的经验,启发我国对中小企业知识产权公共服务的建设优化。第六章,知识产权公共服务研究启示与对策建议。结合前述对中小企业知识产权公共服务需求、知识产权公共服务供给及国外实践经验等方面的研究结论,围绕破除中小企业知识产权公共服务采纳中的各类制约,归纳并提出从经营保障、服务质量与能力、国际化及人才文化软环境等方向优化我国面向中小企业知识产权公共服务的对策建议。第七章,研究结论与未来展望。总结全文主要的研究结论,对研究存在的局限与不足进行分析和说明,并对有待继续探究的研究方向进行展望。本文主要有以下三个方面的创新:第一,视角方面,针对中小企业知识产权公共服务研究中缺乏系统性的现状,聚焦服务对象——中小企业,从“供给-需求”的角度,对当下我国面向中小企业知识产权公共服务的发展状况和存在问题进行了较为全面、完整的分析,有助通过宏观指导把控更微观层面的知识产权公共服务优化,给出的对策建议针对性和实操性更强。第二,内容方面,现有知识产权公共服务的学术成果中对中小企业需求的关注较少,为数不多聚焦中小企业的研究多为某项公共服务的探讨,研究范围和深度有限。本研究创新性地围绕客户感知,对中小企业的知识产权公共服务风险进行解构,纳入了服务情境、企业及个人三方面高相关性因素,对中小企业知识产权公共服务采纳机理进行刻画,得出了较为全面细致的研究结论。第三,实践性方面,以往的研究集中在对知识产权公共服务较为宏观层面的研究,定性探讨居多,研究结论和对策建议对中小企业知识产权公共服务工作的实践指导性较弱。针对于此,本研究在分析国内外中小企业知识产权公共服务做法的基础上,结合我国知识产权公共服务供给与中小企业服务需求的实际,从加强中小企业知识产权建设保障、提升服务成效、深化国际合作、重视人才培养与文化塑造等方面提出较为具体的策略建议,以期为优化和解决我国知识产权公共服务中存在的现实问题提供启发与决策依据。
二、专利及其在技术创新中的作用（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、专利及其在技术创新中的作用（论文提纲范文）
（2）中国信息披露型环境规制对技术创新的影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究现状与述评 |
| 1.2.1 环境规制政策工具选择相关研究 |
| 1.2.2 环境规制对技术创新行为及绩效影响相关研究 |
| 1.2.3 信息披露型环境规制对技术创新的影响研究 |
| 1.2.4 现有研究述评 |
| 1.3 研究思路与研究内容 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 1.4 研究方法 |
| 1.5 主要创新与不足之处 |
| 1.5.1 主要创新 |
| 1.5.2 不足之处 |
| 第2章 相关概念与理论基础 |
| 2.1 相关概念界定 |
| 2.1.1 环境规制 |
| 2.1.2 信息披露型环境规制 |
| 2.1.3 技术创新 |
| 2.2 信息披露型环境规制理论基础 |
| 2.2.1 外部性与环境规制相关理论 |
| 2.2.2 信息不对称下环境规制相关理论 |
| 2.2.3 生态学马克思主义 |
| 2.3 信息披露型环境规制影响技术创新的理论基础 |
| 2.3.1 技术创新理论 |
| 2.3.2 波特假说 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 中国信息披露型环境规制对技术创新影响的现实基础 |
| 3.1 中国信息披露型环境规制的现实基础 |
| 3.1.1 中国信息披露型环境规制的演进历程 |
| 3.1.2 中国信息披露型环境规制的现状特征 |
| 3.1.3 中国信息披露型环境规制的成效及存在的问题 |
| 3.2 中国技术创新的现实基础 |
| 3.2.1 中国技术创新政策支持背景 |
| 3.2.2 中国技术创新现状 |
| 3.3 中国技术创新现实问题及信息披露型环境规制可能发挥的作用 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 信息披露型环境规制对技术创新的影响机理分析 |
| 4.1 信息披露型环境规制对区域技术创新的影响机理 |
| 4.1.1 基于公众参与的分析 |
| 4.1.2 基于产业结构调整的分析 |
| 4.2 信息披露型环境规制对企业技术创新的影响机理 |
| 4.2.1 基于对传统环境规制调节作用的分析 |
| 4.2.2 基于缓解企业融资约束的分析 |
| 4.3 本章小结 |
| 第5章 信息披露型环境规制对区域技术创新影响的实证研究 |
| 5.1 信息披露型环境规制对区域技术创新影响的本地效应 |
| 5.1.1 研究设计与数据介绍 |
| 5.1.2 实证结果与分析 |
| 5.1.3 进一步分析 |
| 5.2 信息披露型环境规制对区域技术创新影响的邻地效应 |
| 5.2.1 城市技术创新空间相关性检验 |
| 5.2.2 空间面板模型设定 |
| 5.2.3 空间计量模型的估计 |
| 5.3 本章小结 |
| 第6章 信息披露型环境规制对企业技术创新影响的实证研究 |
| 6.1 模型构建与数据介绍 |
| 6.1.1 模型构建 |
| 6.1.2 数据介绍 |
| 6.2 实证结果与分析 |
| 6.2.1 基准回归结果 |
| 6.2.2 基准回归结果的稳健性检验 |
| 6.2.3 基于技术创新结构的分析 |
| 6.2.4 分位数回归结果 |
| 6.2.5 异质性分析 |
| 6.2.6 中介效应分析 |
| 6.2.7 调节效应分析 |
| 6.3 本章小结 |
| 第7章 主要结论与对策建议 |
| 7.1 主要结论 |
| 7.2 对策建议 |
| 7.2.1 构建完善的信息披露型环境规制管理体系 |
| 7.2.2 充分发挥各类信息披露型环境规制对技术创新的激励作用 |
| 7.2.3 发挥公众参与在提高信息披露型环境规制技术创新激励中的作用 |
| 7.2.4 发挥产业结构调整在提高信息披露型环境规制技术创新激励中的作用 |
| 7.2.5 发挥市场机制在提高信息披露型环境规制技术创新激励中的作用 |
| 参考文献 |
| 在学期间科研成果 |
| 致谢 |
（3）中国农业专利的数量、质量与经济效果研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的和意义 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 国内外研究综述 |
| 1.3.1 专利研发 |
| 1.3.2 专利评价 |
| 1.3.3 专利转化 |
| 1.3.4 研究述评 |
| 1.4 研究内容与方法 |
| 1.4.1 研究思路 |
| 1.4.2 研究内容与技术路线 |
| 1.4.3 研究方法 |
| 1.5 可能的创新 |
| 第2章 理论基础与分析框架 |
| 2.1 理论基础 |
| 2.1.1 技术创新理论 |
| 2.1.2 TRIZ创新方法理论 |
| 2.1.3 内生经济增长理论 |
| 2.2 概念界定 |
| 2.2.1 农业专利 |
| 2.2.2 农业专利技术生命周期 |
| 2.2.3 农业专利质量 |
| 2.3 理论分析框架 |
| 2.3.1 农业专利的数量增长与趋同 |
| 2.3.2 农业专利的质量评价与甄别 |
| 2.3.3 农业专利的有效应用与转化 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 中国农业专利的数量格局与技术生命周期 |
| 3.1 数据来源与研发方法 |
| 3.1.1 数据来源 |
| 3.1.2 研究方法 |
| 3.2 中国农业专利的数量分布 |
| 3.2.1 中国农业专利的全球地位 |
| 3.2.2 中国农业专利的IPC分布 |
| 3.2.3 中国农业专利的行业分布 |
| 3.2.4 中国农业专利的主体分布 |
| 3.3 中国农业专利的技术生命周期 |
| 3.3.1 中国农业专利技术整体发展阶段 |
| 3.3.2 主要农业技术领域的生命周期比较 |
| 3.3.3 三大主体的农业专利技术生命周期比较 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 中国农业专利的空间分布与收敛性 |
| 4.1 研究设计 |
| 4.1.1 研究方法 |
| 4.1.2 数据来源 |
| 4.2 中国农业专利的空间分布 |
| 4.2.1 中国农业专利的省域分布 |
| 4.2.2 中国农业专利水平的空间均衡性 |
| 4.2.3 中国农业专利水平的空间自相关性 |
| 4.3 中国农业专利的收敛性 |
| 4.3.1 中国农业专利水平的绝对β收敛 |
| 4.3.2 中国农业专利水平的条件β收敛 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 中国农业专利的质量分布与泡沫甄别——以授权发明为例 |
| 5.1 研究方法与数据来源 |
| 5.1.1 研究方法 |
| 5.1.2 数据来源 |
| 5.2 中国农业专利质量分布 |
| 5.2.1 基于综合评价指数的专利质量比较 |
| 5.2.2 基于专利宽度的技术通用性分析 |
| 5.2.3 基于专利被引的技术创新性分析 |
| 5.2.4 基于专利权利要求的法律价值分析 |
| 5.2.5 基于专利存续期的经济价值分析 |
| 5.3 中国农业泡沫专利分布 |
| 5.3.1 中国农业泡沫专利规模 |
| 5.3.2 中国农业泡沫专利分布 |
| 5.3.3 中国农业泡沫专利空间均衡性 |
| 5.4 中国农业泡沫专利识别 |
| 5.4.1 基于二元选择模型的泡沫专利识别 |
| 5.4.2 基于机器学习分类的泡沫专利识别 |
| 5.4.3 两类泡沫专利识别方法结果比较 |
| 5.5 本章小结 |
| 第6章 中国农业专利质量的影响因素及其作用路径 |
| 6.1 研究方法与数据来源 |
| 6.1.1 研究方法 |
| 6.1.2 数据来源 |
| 6.1.3 空间自相关检验 |
| 6.2 中国农业专利综合质量的影响因素分析 |
| 6.2.1 中国农业专利综合质量影响因素 |
| 6.2.2 中国农业专利综合质量边际影响 |
| 6.3 中国农业专利质量影响因素的作用路径 |
| 6.3.1 中国农业专利技术通用性路径 |
| 6.3.2 中国农业专利技术创新性路径 |
| 6.3.3 中国农业专利法律价值路径 |
| 6.3.4 中国农业专利经济价值路径 |
| 6.4 考虑创新累积效应的稳健性检验 |
| 6.4.1 综合质量影响因素稳健性 |
| 6.4.2 技术通用性影响因素稳健性 |
| 6.4.3 技术创新性影响因素稳健性 |
| 6.4.4 法律价值影响因素稳健性 |
| 6.4.5 经济价值影响因素稳健性 |
| 6.5 本章小结 |
| 第7章 中国农业专利的经济效果评价——以种植业为例 |
| 7.1 研究方法与数据来源 |
| 7.1.1 空间计量模型 |
| 7.1.2 数据来源 |
| 7.2 中国农业专利的经济贡献分析 |
| 7.2.1 模型适配度检验 |
| 7.2.2 地理视角下经济贡献分析 |
| 7.2.3 供需视角下经济贡献分析 |
| 7.3 中国农业专利的边际经济贡献 |
| 7.3.1 地理视角下边际经济贡献 |
| 7.3.2 供需视角下边际经济贡献 |
| 7.4 中国农业专利经济效果的稳健性检验 |
| 7.4.1 模型互为因果的内生性讨论 |
| 7.4.2 异方差空间面板杜宾模型 |
| 7.4.3 含固定效应的空间杜宾模型 |
| 7.4.4 广义空间两阶段最小二乘法 |
| 7.5 本章小结 |
| 第8章 研究结论与政策建议 |
| 8.1 主要结论 |
| 8.1.1 中国农业专利数量加速增长,省域间数量水平呈现β收敛 |
| 8.1.2 中国农业专利质量阶段性下降,质量受多方面因素影响 |
| 8.1.3 中国农业专利具有显着经济贡献,贡献以本地直接效应为主 |
| 8.2 政策建议 |
| 8.2.1 优化农业技术研发资源配置,推动农业专利产出合理收敛 |
| 8.2.2 壮大市场化农业技术研发主体,加快农业技术诱致性创新 |
| 8.2.3 构建农业技术创新生态系统,促进农业高质量专利应用转化 |
| 8.3 讨论 |
| 8.3.1 研究不足 |
| 8.3.2 未来展望 |
| 参考文献 |
| 攻读博士期间的研究成果 |
| 致谢 |
（4）冗余资源与期望绩效落差对企业二元创新的影响研究（论文提纲范文）
| 本文创新点 |
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 现实背景 |
| 1.1.2 理论背景 |
| 1.2 研究问题 |
| 1.3 研究方法与研究框架 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 研究框架 |
| 2 理论基础与文献综述 |
| 2.1 理论基础 |
| 2.1.1 资源基础观 |
| 2.1.2 委托代理理论 |
| 2.1.3 自我效能理论 |
| 2.1.4 企业行为理论 |
| 2.2 二元创新的内涵及其影响因素 |
| 2.2.1 二元创新的内涵 |
| 2.2.2 二元创新的影响因素 |
| 2.3 冗余资源与技术创新相关研究 |
| 2.3.1 冗余资源的含义 |
| 2.3.2 冗余资源的分类与测度 |
| 2.3.3 冗余资源与企业创新的关系及其权变因素 |
| 2.4 期望绩效落差与技术创新相关研究 |
| 2.4.1 期望绩效落差的内涵 |
| 2.4.2 期望绩效落差与企业技术创新之间的关系 |
| 3 物质冗余对二元创新的影响研究 |
| 3.1 物质冗余对二元创新的影响 |
| 3.1.1 沉淀性冗余与非沉淀性冗余 |
| 3.1.2 沉淀性冗余对二元创新的影响 |
| 3.1.3 非沉淀性冗余对二元创新的影响 |
| 3.2 CEO产出型职能经验及其调节作用 |
| 3.2.1 CEO产出型职能经验的内涵 |
| 3.2.2 CEO产出型职能经验对非沉淀性冗余与二元创新的调节机理 |
| 3.2.3 CEO产出型职能经验对沉淀性冗余与二元创新的调节机理 |
| 3.3 研究设计 |
| 3.3.1 数据来源及样本 |
| 3.3.2 变量测度 |
| 3.3.3 模型选择 |
| 3.4 实证分析 |
| 3.4.1 描述性统计与相关关系分析 |
| 3.4.2 回归结果分析 |
| 3.4.3 稳健性检验 |
| 3.5 本章结论与启示 |
| 4 知识型员工冗余对二元创新影响研究 |
| 4.1 理论分析与研究假设 |
| 4.1.1 知识型员工冗余与二元创新 |
| 4.1.2 市场发育程度的调节作用 |
| 4.1.3 环境不确定性的调节作用 |
| 4.2 研究设计 |
| 4.2.1 数据来源及样本 |
| 4.2.2 变量测度 |
| 4.2.3 模型选择 |
| 4.3 实证分析 |
| 4.3.1 描述性统计与相关关系分析 |
| 4.3.2 回归结果分析 |
| 4.3.3 内生性分析及稳健性检验 |
| 4.4 本章结论与启示 |
| 5 期望绩效落差对二元创新的影响研究 |
| 5.1 理论分析与研究假设 |
| 5.1.1 期望绩效落差与冒险行为 |
| 5.1.2 期望绩效落差与二元创新 |
| 5.1.3 CEO产出型职能经验的调节作用 |
| 5.1.4 市场发育程度的调节作用 |
| 5.1.5 环境不确定性的调节作用 |
| 5.2 研究设计 |
| 5.2.1 数据来源和样本 |
| 5.2.2 变量测度 |
| 5.2.3 模型选择 |
| 5.3 实证分析 |
| 5.3.1 描述性统计与相关关系分析 |
| 5.3.2 回归结果分析 |
| 5.3.3 内生性检验及稳定性检验 |
| 5.4 本章结论与启示 |
| 6 研究结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 理论贡献与实践意义 |
| 6.2.1 理论贡献 |
| 6.2.2 实践意义 |
| 6.3 局限与展望 |
| 参考文献 |
| 攻读博士期间的科研成果 |
| 致谢 |
（5）政府补贴对企业创新质量的影响研究 ——基于企业异质性的视角（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 核心概念界定 |
| 1.2.1 政府补贴 |
| 1.2.2 创新质量 |
| 1.2.3 企业异质性 |
| 1.3 国内外文献综述 |
| 1.3.1 关于政府补贴对企业创新影响的相关研究 |
| 1.3.2 关于公司治理、政府补贴与企业创新的相关研究 |
| 1.3.3 关于融资约束、政府补贴与企业创新的相关研究 |
| 1.3.4 关于生命周期、政府补贴与企业创新的相关研究 |
| 1.3.5 文献述评 |
| 1.4 研究思路、方法与内容 |
| 1.4.1 研究思路 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.4.3 研究内容 |
| 1.5 本文的创新与不足 |
| 1.5.1 本文的创新 |
| 1.5.2 研究的不足 |
| 2 相关理论基础 |
| 2.1 政府补贴相关理论 |
| 2.1.1 市场失灵理论 |
| 2.1.2 外部性理论 |
| 2.1.3 公共产品理论 |
| 2.1.4 技术进步理论 |
| 2.2 企业创新相关理论 |
| 2.2.1 企业技术创新理论 |
| 2.2.2 企业制度创新理论 |
| 2.2.3 企业管理创新理论 |
| 2.3 公司治理相关理论 |
| 2.3.1 委托代理理论 |
| 2.3.2 利益相关者理论 |
| 2.4 融资约束相关理论 |
| 2.4.1 信息不对称理论 |
| 2.4.2 优序融资理论 |
| 2.5 生命周期相关理论 |
| 2.6 本章小结 |
| 3 政府补贴对企业创新质量的影响——基于企业异质性视角的分析框架和研究假设 |
| 3.1 政府补贴的形式与作用 |
| 3.1.1 政府补贴的形式 |
| 3.1.2 政府补贴的作用 |
| 3.2 政府补贴对企业创新质量的影响机理 |
| 3.2.1 促进效应 |
| 3.2.2 抑制效应 |
| 3.2.3 非线性效应 |
| 3.3 企业同质性与异质性 |
| 3.3.1 企业的同质性假设 |
| 3.3.2 企业的异质性假设 |
| 3.4 企业异质性视角选取 |
| 3.4.1 视角选取一:公司治理视角 |
| 3.4.2 视角选取二:融资约束视角 |
| 3.4.3 视角选取三:生命周期视角 |
| 3.5 分析框架及研究假设 |
| 3.5.1 分析框架一:公司治理视角下的异质性影响与研究假设 |
| 3.5.2 分析框架二:融资约束视角下的异质性影响与研究假设 |
| 3.5.3 分析框架三:生命周期视角下的异质性影响与研究假设 |
| 3.6 本章小结 |
| 4 公司治理视角下政府补贴对企业创新质量的影响研究 |
| 4.1 公司治理效率的测算 |
| 4.1.1 公司治理效率测算的思路 |
| 4.1.2 公司治理效率的方法及数据 |
| 4.1.3 测算结果解析 |
| 4.2 实证研究设计 |
| 4.2.1 模型设定与变量说明 |
| 4.2.2 数据来源与描述性统计 |
| 4.3 实证结果分析 |
| 4.3.1 基准回归分析 |
| 4.3.2 调节效应分析 |
| 4.3.3 基于研发投入渠道的机制检验 |
| 4.3.4 稳健性检验 |
| 4.4 本章小结 |
| 5 融资约束视角下政府补贴对企业创新质量影响研究 |
| 5.1 实证研究设计 |
| 5.1.1 计量模型构建 |
| 5.1.2 变量选择 |
| 5.1.3 数据说明 |
| 5.2 实证结果分析 |
| 5.2.1 基准估计结果 |
| 5.2.2 异质性估计 |
| 5.2.3 稳健性检验 |
| 5.3 政府补贴对企业创新质量影响的门槛效应分析 |
| 5.3.1 门槛值检验 |
| 5.3.2 门槛模型估计 |
| 5.3.3 稳健性检验 |
| 5.4 本章小结 |
| 6 生命周期视角下政府补贴对企业创新质量影响研究 |
| 6.1 实证研究设计 |
| 6.1.1 计量模型设定 |
| 6.1.2 数据来源 |
| 6.1.3 变量说明 |
| 6.2 实证结果分析 |
| 6.2.1 统计性描述 |
| 6.2.2 全样本回归结果分析 |
| 6.2.3 基于不同生命周期阶段的异质性检验 |
| 6.3 稳健性检验 |
| 6.3.1 替换被解释变量 |
| 6.3.2 随机抽取子样本 |
| 6.4 本章小结 |
| 7 结论与启示 |
| 7.1 主要研究结论 |
| 7.2 政策启示 |
| 参考文献 |
| 作者在读期间科研成果 |
| 致谢 |
（6）开放式创新中的外部合作对中小企业创新绩效影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及问题提出 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 问题提出 |
| 1.2 研究目的及意义 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 国内外研究现状 |
| 1.3.1 开放式创新的相关研究 |
| 1.3.2 外部合作的相关研究 |
| 1.3.3 创新绩效的相关研究 |
| 1.3.4 外部合作对企业创新绩效的影响研究 |
| 1.3.5 研究现状评述 |
| 1.4 研究内容及结构 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 论文结构 |
| 1.5 主要研究方法及技术路线 |
| 1.5.1 研究方法 |
| 1.5.2 技术路线 |
| 第2章 相关理论基础与理论框架 |
| 2.1 相关理论基础 |
| 2.1.1 知识基础理论 |
| 2.1.2 交易成本理论 |
| 2.1.3 组织学习理论 |
| 2.2 外部合作与中小企业创新绩效的概念界定 |
| 2.2.1 中小企业 |
| 2.2.2 外部合作的概念界定和维度划分 |
| 2.2.3 正式和非正式外部合作 |
| 2.2.4 外部合作广度和深度 |
| 2.2.5 企业间合作和产学研合作 |
| 2.2.6 创新绩效 |
| 2.3 外部合作对中小企业创新绩效影响的理论框架 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 吸收能力和企业知识异质性对正式和非正式外部合作与中小企业创新绩效关系的影响 |
| 3.1 研究假设的提出 |
| 3.1.1 正式外部合作与中小企业创新绩效 |
| 3.1.2 非正式外部合作与中小企业创新绩效 |
| 3.1.3 吸收能力的中介作用 |
| 3.1.4 企业知识异质性的调节作用 |
| 3.2 研究设计 |
| 3.2.1 初始问卷设计 |
| 3.2.2 问卷预调查 |
| 3.2.3 正式调研 |
| 3.3 实证分析 |
| 3.3.1 信度检验 |
| 3.3.2 效度检验 |
| 3.3.3 描述性统计及相关分析 |
| 3.3.4 假设检验 |
| 3.4 结果与讨论 |
| 3.5 本章小结 |
| 第4章 管理者企业家导向和组织合法性对正式和非正式外部合作与中小企业创新绩效关系的影响 |
| 4.1 研究假设的提出 |
| 4.1.1 管理者企业家导向的调节作用 |
| 4.1.2 组织合法性的调节作用 |
| 4.2 研究设计 |
| 4.2.1 初始问卷设计 |
| 4.2.2 问卷预调查 |
| 4.2.3 正式调研 |
| 4.3 实证分析 |
| 4.3.1 信度检验 |
| 4.3.2 效度检验 |
| 4.3.3 描述性统计及相关分析 |
| 4.3.4 假设检验 |
| 4.4 结果与讨论 |
| 4.5 本章小结 |
| 第5章 外部合作广度和深度对中小企业创新绩效的影响 |
| 5.1 研究假设的提出 |
| 5.1.1 外部合作广度与中小企业创新绩效 |
| 5.1.2 外部合作深度与中小企业创新绩效 |
| 5.1.3 实际吸收能力的中介作用 |
| 5.1.4 潜在吸收能力的调节作用 |
| 5.1.5 政府制度支持的调节作用 |
| 5.2 研究设计 |
| 5.2.1 初始问卷设计 |
| 5.2.2 问卷预调查 |
| 5.2.3 正式调研 |
| 5.3 实证分析 |
| 5.3.1 信度检验 |
| 5.3.2 效度检验 |
| 5.3.3 描述性统计及相关分析 |
| 5.3.4 假设检验 |
| 5.4 结果与讨论 |
| 5.5 本章小结 |
| 第6章 企业间合作和产学研合作对中小企业创新绩效的影响 |
| 6.1 研究假设的提出 |
| 6.1.1 企业间合作与中小企业创新绩效 |
| 6.1.2 产学研合作与中小企业创新绩效 |
| 6.1.3 管理者企业家导向的调节作用 |
| 6.1.4 合作经验的调节作用 |
| 6.2 研究设计 |
| 6.2.1 初始问卷设计 |
| 6.2.2 问卷预调查 |
| 6.2.3 正式调研 |
| 6.3 实证分析 |
| 6.3.1 信度检验 |
| 6.3.2 效度检验 |
| 6.3.3 描述性统计及相关分析 |
| 6.3.4 假设检验 |
| 6.4 结果与讨论 |
| 6.5 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 攻读博士学位期间发表的论文及其它成果 |
| 致谢 |
| 个人简历 |
（7）联盟权力对企业双元创新的影响机制研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.1.1 现实背景 |
| 1.1.2 理论背景 |
| 1.2 研究问题与研究意义 |
| 1.2.1 研究问题 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 研究思路与方法 |
| 1.3.1 研究目的 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.3.3 关键概念界定 |
| 1.4 技术路线与研究内容 |
| 1.4.1 技术路线 |
| 1.4.2 研究内容安排 |
| 1.5 主要创新点 |
| 第二章 文献综述 |
| 2.1 联盟权力研究的演化:从组织到联盟 |
| 2.1.1 组织权力的概念与来源 |
| 2.1.2 联盟权力的内涵与来源 |
| 2.1.3 网络权力与联盟权力 |
| 2.1.4 联盟权力与创新 |
| 2.2 惯例研究的演化:从组织到联盟 |
| 2.2.1 组织惯例的内涵 |
| 2.2.2 组织惯例的特性 |
| 2.2.3 惯例:从组织、网络到联盟 |
| 2.3 跨界搜索的相关研究 |
| 2.3.1 跨界搜索的内涵 |
| 2.3.2 跨界搜索的维度 |
| 2.3.3 跨界搜索的影响因素 |
| 2.4 跨界整合的相关研究 |
| 2.4.1 跨界整合的内涵 |
| 2.4.2 跨界整合与创新的相关研究 |
| 2.5 双元创新的相关研究 |
| 2.5.1 双元理论 |
| 2.5.2 探索式创新与利用式创新的平衡 |
| 2.5.3 双元创新与联盟相关研究 |
| 2.6 本章小结 |
| 第三章 联盟权力与企业双元创新的理论模型 |
| 3.1 联盟权力的概念界定与维度划分 |
| 3.1.1 知识权力 |
| 3.1.2 结构权力 |
| 3.1.3 认同权力 |
| 3.1.4 关系权力 |
| 3.2 联盟权力与双元创新的关系 |
| 3.2.1 知识权力与双元创新 |
| 3.2.2 结构权力与双元创新 |
| 3.2.3 认同权力与双元创新 |
| 3.2.4 关系权力与双元创新 |
| 3.3 联盟惯例的中介效应 |
| 3.3.1 联盟惯例在联盟权力与探索式创新之间的中介作用 |
| 3.3.2 联盟惯例在联盟权力与利用式创新之间的中介作用 |
| 3.4 跨界搜索的调节效应 |
| 3.4.1 跨界搜索对联盟惯例与探索式创新关系的调节作用 |
| 3.4.2 跨界搜索对联盟惯例与利用式创新关系的调节作用 |
| 3.5 跨界整合的调节效应 |
| 3.5.1 跨界整合对联盟惯例与探索式创新关系的调节作用 |
| 3.5.2 跨界整合对联盟惯例与利用式创新关系的调节作用 |
| 3.6 联盟权力影响双元创新的理论模型 |
| 3.7 本章小结 |
| 第四章 研究设计与方法 |
| 4.1 实证研究方法 |
| 4.2 问卷设计 |
| 4.2.1 问卷设计原则 |
| 4.2.2 问卷设计过程 |
| 4.2.3 问卷防偏措施 |
| 4.3 变量测量 |
| 4.3.1 被解释变量:联盟权力 |
| 4.3.2 中介变量:联盟惯例 |
| 4.3.3 调节变量:跨界搜索和跨界整合 |
| 4.3.4 因变量:双元创新 |
| 4.3.5 控制变量 |
| 4.4 问卷的预调研 |
| 4.4.1 预测试分析方法 |
| 4.4.2 预调研数据收集 |
| 4.4.3 预调研样本数据分析 |
| 4.4.4 问卷定稿 |
| 4.5 样本数据收集与样本描述 |
| 4.5.1 样本选择与数据收集 |
| 4.5.2 样本特征 |
| 4.6 分析方法 |
| 4.6.1 描述性统计分析 |
| 4.6.2 相关分析 |
| 4.6.3 多元回归分析 |
| 4.6.4 结构方程模型 |
| 4.6.5 解释性案例研究 |
| 4.7 本章小结 |
| 第五章 实证分析与结果讨论 |
| 5.1 变量的信度和效度检验 |
| 5.1.1 联盟权力 |
| 5.1.2 联盟惯例 |
| 5.1.3 跨界搜索 |
| 5.1.4 跨界整合 |
| 5.1.5 双元创新 |
| 5.2 联盟权力影响企业双元创新机理的验证 |
| 5.2.1 初步数据分析 |
| 5.2.2 联盟权力对双元创新的影响分析 |
| 5.2.3 联盟权力对联盟惯例的影响分析 |
| 5.2.4 联盟惯例对双元创新的影响分析 |
| 5.2.5 整体模型旳拟合与参数估计 |
| 5.2.6 中介效用的分析与验证 |
| 5.3 调节作用验证 |
| 5.3.1 相关分析 |
| 5.3.2 回归三大问题检验 |
| 5.3.3 模型回归分析结果 |
| 5.4 结果与讨论 |
| 5.4.1 实证研究结果汇总 |
| 5.4.2 联盟权力与双元创新的作用机制讨论 |
| 5.4.3 跨界搜索的调节效应讨论 |
| 5.4.4 跨界整合的调节效应讨论 |
| 5.5 本章小结 |
| 第六章 联盟权力与企业双元创新的案例研究 |
| 6.1 案例研究背景 |
| 6.1.1 企业联盟相关研究 |
| 6.1.2 相关产业发展现状 |
| 6.2 案例选择与资料收集方法 |
| 6.2.1 案例企业的选择 |
| 6.2.2 案例企业简介 |
| 6.2.3 案例搜集与方法 |
| 6.3 案例分析 |
| 6.3.1 分析框架 |
| 6.3.2 联盟权力和联盟惯例对双元创新的影响分析 |
| 6.3.3 跨界搜索对联盟惯例与双元创新的影响分析 |
| 6.3.4 跨界整合对联盟惯例与双元创新的影响分析 |
| 6.4 案例结论与启示 |
| 6.4.1 案例结论 |
| 6.4.2 案例启示 |
| 6.5 本章小结 |
| 第七章 研究结论与展望 |
| 7.1 主要研究结论 |
| 7.1.1 理论贡献 |
| 7.1.2 管理启示 |
| 7.2 未来研究展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录 企业双元创新问卷调查 |
| 攻读博士学位期间取得的成果 |
（8）高校科技创新效率评价及影响因素研究 ——基于校企合作视角（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 引言 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究方案 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.2.3 技术路线 |
| 1.3 主要创新点 |
| 2 文献综述 |
| 2.1 科技创新相关研究 |
| 2.1.1 产学研协同创新研究 |
| 2.1.2 协同创新网络研究 |
| 2.1.3 创新平台相关研究 |
| 2.1.4 双元创新研究 |
| 2.2 高校科技创新效率相关研究 |
| 2.2.1 基于国内外数据库的文献统计 |
| 2.2.2 效率评价方法 |
| 2.2.3 校企合作与创新效率关系研究 |
| 2.2.4 高校创新效率影响因素研究 |
| 2.3 文献述评 |
| 3 高校科技创新理论分析框架 |
| 3.1 相关概念界定 |
| 3.1.1 高校科技创新 |
| 3.1.2 企业技术需求 |
| 3.2 高校科技创新主要影响因素及其作用机制 |
| 3.2.1 创新职能因素 |
| 3.2.2 创新平台因素 |
| 3.2.3 创新政策因素 |
| 3.2.4 各影响因素的关联性 |
| 3.3 本章小结 |
| 4 我国高校科技创新现状及效率测算 |
| 4.1 高校科技创新发展现状 |
| 4.1.1 科技资源投入现状 |
| 4.1.2 科技成果产出现状 |
| 4.2 校企合作视角下的高校科技创新效率测算与分析 |
| 4.2.1 指标选取与数据说明 |
| 4.2.2 模型构建 |
| 4.2.3 结果分析 |
| 4.3 本章小结 |
| 5 创新职能对高校科技创新效率影响的实证研究 |
| 5.1 双元创新视角下的实证分析 |
| 5.1.1 理论假设 |
| 5.1.2 指标选取 |
| 5.1.3 模型设定 |
| 5.1.4 估计结果分析 |
| 5.1.5 稳健性检验 |
| 5.2 基本职能视角下的实证分析 |
| 5.2.1 研究假设 |
| 5.2.2 指标选取 |
| 5.2.3 模型设定 |
| 5.2.4 估计结果分析 |
| 5.2.5 稳健性检验 |
| 5.3 校企合作视角下的实证分析 |
| 5.4 本章小结 |
| 6 区域创新平台对高校科技创新效率影响的实证研究 |
| 6.1 理论分析 |
| 6.2 模型建立与指标选取 |
| 6.2.1 模型建立 |
| 6.2.2 指标选取 |
| 6.3 估计结果分析 |
| 6.4 稳健性检验 |
| 6.5 本章小结 |
| 7 创新政策对高校科技创新效率影响的实证研究 |
| 7.1 理论分析 |
| 7.2 模型建立和指标选取 |
| 7.3 高校科技创新效率的政策效果分析 |
| 7.4 双重差分回归分析 |
| 7.5 稳健性检验 |
| 7.6 本章小结 |
| 8 结论及政策建议 |
| 8.1 主要研究结论 |
| 8.2 政策建议 |
| 8.3 研究不足及展望 |
| 参考文献 |
| 作者简历及在学研究成果 |
| 学位论文数据集 |
（9）战后科技革命推动日本产业升级研究 ——基于创新体系的视角（论文提纲范文）
| 答辩决议书 |
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景及研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国内研究现状 |
| 1.2.2 国外研究现状 |
| 1.2.3 国内外研究述评 |
| 1.3 研究框架与研究方法 |
| 1.3.1 研究框架 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 研究中的创新与不足 |
| 第2章 科技革命推动产业升级的一般分析 |
| 2.1 科技革命的概念与研究范围界定 |
| 2.1.1 科技革命的概念 |
| 2.1.2 战后科技革命研究范围的界定 |
| 2.2 科技革命推动下产业升级的内涵及研究范围界定 |
| 2.2.1 科技革命推动下产业升级的内涵 |
| 2.2.2 科技革命推动产业升级的研究范围界定 |
| 2.3 科技革命推动产业升级的理论基础 |
| 2.3.1 熊彼特创新理论 |
| 2.3.2 技术经济范式理论 |
| 2.3.3 产业技术范式理论 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 科技革命推动产业升级:基于创新体系视角的分析框架 |
| 3.1 科技革命推动产业升级的机理 |
| 3.1.1 科技革命推动产业升级的经济本质:技术经济范式转换 |
| 3.1.2 科技革命推动产业升级的传导机制:“催新”与“改旧” |
| 3.2 创新体系相关理论 |
| 3.2.1 国家创新体系理论 |
| 3.2.2 部门创新体系理论 |
| 3.3 以创新体系为切入点的分析视角 |
| 3.3.1 国家创新体系与技术经济范式匹配性分析视角 |
| 3.3.2 部门创新体系与产业技术范式匹配性分析视角 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 战后科技革命推动日本产业升级的历程与背景 |
| 4.1 科技革命推动日本产业升级的历程 |
| 4.1.1 战前科技革命成果推动下日本产业的“重化型”化(20世纪50-60年代) |
| 4.1.2 战后科技革命推动下日本产业的“轻薄短小”化(20世纪70-80年代) |
| 4.1.3 战后科技革命推动下日本产业的“信息”化(20世纪90年代后) |
| 4.2 战后科技革命推动日本产业升级的背景 |
| 4.2.1 重化型产业结构的局限性日渐凸显 |
| 4.2.2 世界性科技革命的爆发为日本提供了机遇 |
| 4.2.3 日本经济的高速增长奠定了经济基础 |
| 4.2.4 日本的“引进消化吸收再创新”战略奠定了技术基础 |
| 4.3 本章小结 |
| 第5章 战后科技革命推动日本产业升级:基于国家创新体系的分析 |
| 5.1 技术经济范式转换的载体:日本国家创新体系 |
| 5.2 科技革命推动日本产业升级中政府支持创新的行为 |
| 5.2.1 传递最新科技情报并辅助企业引进技术 |
| 5.2.2 适时调整科技发展战略和产业结构发展方向 |
| 5.2.3 制定激励企业研发的经济政策和专利保护制度 |
| 5.2.4 采取措施加速新技术产业化的进程 |
| 5.2.5 改革教育体制并强化人才引进制度 |
| 5.3 科技革命推动日本产业升级中企业的创新行为 |
| 5.3.1 注重提升自主创新能力 |
| 5.3.2 遵循技术创新的“现场优先主义”原则 |
| 5.3.3 实行考虑市场因素的“商品研制、推销一贯制” |
| 5.3.4 将资金集中投向开发研究和创新链的中下游环节 |
| 5.3.5 重视对在职人员的科技教育和技术培训 |
| 5.4 科技革命推动日本产业升级中大学和科研机构的创新行为 |
| 5.4.1 从事与产业技术密切相关的基础和应用研究 |
| 5.4.2 重视通识教育和“强固山脚”教育 |
| 5.4.3 培养了大量的理工类高科技人才 |
| 5.5 科技革命推动日本产业升级中的创新主体联盟 |
| 5.5.1 产学官联合攻关尖端技术 |
| 5.5.2 建立能够促进科技成果转化的中介机构 |
| 5.5.3 联合培养和引进优秀人才 |
| 5.6 日本国家创新体系与技术经济范式的匹配性评析 |
| 5.6.1 日本国家创新体系与微电子技术经济范式相匹配 |
| 5.6.2 “追赶型”国家创新体系与“应用开发型”技术经济范式相匹配 |
| 5.7 本章小结 |
| 第6章 战后科技革命催生日本主要新兴产业:基于部门创新体系的分析 |
| 6.1 新兴产业技术范式的形成与日本部门创新体系 |
| 6.2 微电子技术催生下日本半导体产业的兴起和发展 |
| 6.2.1 微电子技术产业化中政府支持创新的行为 |
| 6.2.2 微电子技术产业化中企业的创新行为 |
| 6.2.3 微电子技术产业化中科研机构的创新行为 |
| 6.2.4 微电子技术产业化中的创新主体联盟 |
| 6.2.5 微电子技术产业化中的需求因素 |
| 6.3 计算机技术催生下日本计算机产业的兴起与发展 |
| 6.3.1 计算机技术产业化中政府支持创新的行为 |
| 6.3.2 计算机技术产业化中企业的创新行为 |
| 6.3.3 计算机技术产业化中的创新主体联盟 |
| 6.3.4 计算机技术产业化中的需求因素 |
| 6.4 日本部门创新体系与新兴产业技术范式形成的匹配性评析 |
| 6.4.1 部门创新体系与半导体产业技术范式形成相匹配 |
| 6.4.2 部门创新体系与计算机产业技术范式形成相匹配 |
| 6.4.3 部门创新体系与新兴产业技术范式形成相匹配 |
| 6.5 本章小结 |
| 第7章 战后科技革命改造日本主要传统产业:基于部门创新体系的分析 |
| 7.1 科技革命改造传统产业的本质:传统产业技术范式变革 |
| 7.2 微电子技术改造下日本工业机器自动化的发展 |
| 7.2.1 工业机器自动化中政府支持创新的行为 |
| 7.2.2 工业机器自动化中企业的创新行为 |
| 7.2.3 工业机器自动化中的创新主体联盟 |
| 7.2.4 工业机器自动化中的需求因素 |
| 7.3 微电子技术改造下日本汽车电子化的发展 |
| 7.3.1 汽车电子化中政府支持创新的行为 |
| 7.3.2 汽车电子化中企业的创新行为 |
| 7.3.3 汽车电子化中的创新主体联盟 |
| 7.3.4 汽车电子化中的需求因素 |
| 7.4 日本部门创新体系与传统产业技术范式变革的匹配性评析 |
| 7.4.1 部门创新体系与工业机器产业技术范式变革相匹配 |
| 7.4.2 部门创新体系与汽车产业技术范式变革相匹配 |
| 7.4.3 部门创新体系与传统产业技术范式变革相匹配 |
| 7.5 本章小结 |
| 第8章 创新体系视角下战后科技革命推动日本产业升级的经验与教训 |
| 8.1 战后科技革命推动日本产业升级的经验 |
| 8.1.1 构建了与微电子技术经济范式相匹配的国家创新体系 |
| 8.1.2 重视创新体系的层级性和差异性建设 |
| 8.1.3 加速推进新兴产业技术范式的形成 |
| 8.1.4 借力科技革命的“双重性质”推动新旧产业协调发展 |
| 8.2 战后科技革命推动日本产业升级的教训 |
| 8.2.1 创新体系的基础研究能力不足 |
| 8.2.2 创新体系不利于颠覆性技术创新的产生 |
| 8.2.3 政府主导下的大型研发项目模式存在定向失误的弊端 |
| 8.3 本章小结 |
| 第9章 创新体系视角下战后科技革命推动日本产业升级对我国的启示 |
| 9.1 新一轮科技革命给我国产业升级带来的机遇 |
| 9.1.1 为我国产业升级提供“机会窗口” |
| 9.1.2 为我国新兴产业“追跑”“齐跑”与“领跑”的并行发展提供机遇 |
| 9.1.3 为我国传统制造业的高质量发展创造了机会 |
| 9.2 构建与新一轮科技革命推动产业升级相匹配的创新体系 |
| 9.2.1 构建国家创新生态体系 |
| 9.2.2 重视部门创新体系的“产业间差异性” |
| 9.2.3 形成与新兴产业技术范式相匹配的部门创新体系 |
| 9.2.4 建设能够促进传统产业技术范式演化升级的部门创新体系 |
| 9.3 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 |
| 致谢 |
（10）面向中小企业的知识产权公共服务研究 ——基于供给与采纳的双维分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 研究绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.1.1 知识产权是驱动中小企业高质量发展的有效途径 |
| 1.1.2 知识产权公共服务是中小企业创新的强有力支撑 |
| 1.1.3 知识产权服务的供给不足需要公共服务有效补位 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 国内外研究现状综述 |
| 1.3.1 中小企业创新的相关研究 |
| 1.3.2 中小企业知识产权的研究 |
| 1.3.3 知识产权公共服务的研究 |
| 1.4 研究内容 |
| 1.5 研究方法 |
| 1.6 技术路线 |
| 1.7 研究创新点 |
| 第2章 相关概念界定与理论基础 |
| 2.1 相关概念 |
| 2.1.1 中小企业 |
| 2.1.2 知识产权 |
| 2.1.3 知识产权公共服务 |
| 2.2 理论基础 |
| 2.2.1 知识产权理论 |
| 2.2.2 创新采纳理论 |
| 2.2.3 公共服务理论 |
| 第3章 中小企业知识产权建设与公共服务供给分析 |
| 3.1 中小企业知识产权建设困境与公共服务 |
| 3.1.1 知识产权建设存在的问题 |
| 3.1.2 知识产权活动的风险来源 |
| 3.1.3 知识产权服务的现实困境 |
| 3.1.4 知识产权公共服务的作用 |
| 3.2 面向中小企业的知识产权公共服务现状 |
| 3.2.1 知识产权公共服务供给情况 |
| 3.2.2 知识产权公共服务建设沿革 |
| 3.2.3 知识产权公共服务相关政策 |
| 3.2.4 知识产权公共服务建设成效 |
| 3.3 知识产权公共服务供给存在的主要问题 |
| 3.3.1 服务范围、层次有限,结构不合理 |
| 3.3.2 与中小企业实际需求的链接不紧密 |
| 3.3.3 相关规制、人才等的配套保障不足 |
| 3.4 知识产权公共服务供给问题的成因分析 |
| 3.4.1 知识产权公共服务供给的决策体制方面 |
| 3.4.2 知识产权公共服务供给的参与主体方面 |
| 3.4.3 知识产权公共服务供给的机制建设方面 |
| 3.4.4 对中小企业“个性化”分析与探索方面 |
| 第4章 中小企业知识产权公共服务风险与采纳分析 |
| 4.1 中小企业的知识产权公共服务风险顾虑 |
| 4.1.1 知识产权公共服务感知风险的内涵 |
| 4.1.2 知识产权公共服务感知风险的结构 |
| 4.2 中小企业的知识产权公共服务采纳分析 |
| 4.2.1 理论依据 |
| 4.2.2 假设提出 |
| 4.2.3 模型构建 |
| 4.3 研究设计 |
| 4.3.1 问卷设计与调查 |
| 4.3.2 取样与数据收集 |
| 4.4 实证分析 |
| 4.4.1 样本特征 |
| 4.4.2 样本数据质量与检验 |
| 4.4.3 结构方程模型分析 |
| 4.5 研究结论和讨论 |
| 4.5.1 知识产权公共服务感知风险及其维度构建 |
| 4.5.2 情境、企业及个人因素对服务风险的影响 |
| 4.5.3 风险感知对中小企业服务采纳意向的影响 |
| 第5章 国外知识产权公共服务建设实践与借鉴 |
| 5.1 典型国家的知识产权公共服务建设实践 |
| 5.1.1 美国 |
| 5.1.2 日本 |
| 5.1.3 韩国 |
| 5.1.4 新加坡 |
| 5.2 国际知识产权信息服务项目——TISC |
| 5.2.1 TISC的基本情况 |
| 5.2.2 TISC与中小企业 |
| 5.2.3 TISC的推广成效 |
| 5.2.4 TISC在华的进展 |
| 5.3 国际实践与经验对我国的启发 |
| 5.3.1 强化知识产权人才保障,引入专家服务 |
| 5.3.2 降低创新成本,缓解中小企业资金压力 |
| 5.3.3 引流知识产权资源,支持中小企业创新 |
| 5.3.4 进一步推动中小企业知识产权海外布局 |
| 5.3.5 加快和深化知识产权公共服务国际合作 |
| 5.3.6 “客户需求”导向知识产权公共服务供给 |
| 第6章 知识产权公共服务研究启示与对策建议 |
| 6.1 面向中小企业感知,解构知识产权公共服务需求 |
| 6.1.1 知识产权公共服务的核心是经营风险 |
| 6.1.2 企业决策人的心理风险问题值得关注 |
| 6.2 从中小企业实际出发,加强创新经营保障 |
| 6.2.1 加快专门面向中小企业创新的知识产权公共服务体系建设 |
| 6.2.2 持续加强知识产权金融服务,改善中小企业的融资难问题 |
| 6.2.3 加强政策引导与公共服务创新,完善风险分担与补偿机制 |
| 6.2.4 优化发展环境,健全知识产权的司法服务与法律监管体系 |
| 6.3 促进知识产权公共服务质量与能力的提升 |
| 6.3.1 构建和打造高端知识产权公共服务能力 |
| 6.3.2 深化“一站式”知识产权公共服务探索 |
| 6.3.3 打造知识产权公共服务项目和机构品牌 |
| 6.4 继续推进知识产权公共服务的国际化建设 |
| 6.4.1 加快知识产权公共信息服务国际化合作 |
| 6.4.2 助力中小企业“走出去”的配套服务建设 |
| 6.5 重视对知识产权文化、人才的宣传与培养 |
| 6.5.1 提高中小企业经营者的知识产权意识 |
| 6.5.2 重视对知识产权文化环境的培育塑造 |
| 6.5.3 加大知识产权公共服务人才队伍发展 |
| 第7章 研究结论与未来展望 |
| 7.1 研究的主要结论 |
| 7.2 研究局限与展望 |
| 参考文献 |
| 附录 调查问卷 |
| 调查问卷1 |
| 调查问卷2 |
| 调查问卷3 |
| 致谢 |
| 在读期间发表的学术论文与取得的其他研究成果 |
四、专利及其在技术创新中的作用（论文参考文献）
- [1]本土企业逆向创新中的高价值专利演化研究[D]. 刘婷婷. 广西大学, 2021
- [2]中国信息披露型环境规制对技术创新的影响研究[D]. 李世斌. 吉林大学, 2021(01)
- [3]中国农业专利的数量、质量与经济效果研究[D]. 赖晓敏. 华中农业大学, 2021(02)
- [4]冗余资源与期望绩效落差对企业二元创新的影响研究[D]. 邹增明. 武汉大学, 2021(02)
- [5]政府补贴对企业创新质量的影响研究 ——基于企业异质性的视角[D]. 曾卓然. 四川大学, 2021(12)
- [6]开放式创新中的外部合作对中小企业创新绩效影响研究[D]. 路畅. 哈尔滨工业大学, 2021(02)
- [7]联盟权力对企业双元创新的影响机制研究[D]. 王思梦. 电子科技大学, 2021(12)
- [8]高校科技创新效率评价及影响因素研究 ——基于校企合作视角[D]. 高擎. 北京科技大学, 2021(08)
- [9]战后科技革命推动日本产业升级研究 ——基于创新体系的视角[D]. 刘伟岩. 吉林大学, 2020(03)
- [10]面向中小企业的知识产权公共服务研究 ——基于供给与采纳的双维分析[D]. 李燕燕. 中国科学技术大学, 2020(01)